2018年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编（四）答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是()

A、强行平仓

B、取消会员资格

C、追加保证金或自行平仓

D、保持持仓量

解析：

根据《期货交易管理条例》的规定，当期货交易所会员的保证金不足时，应当及时

追加保证金或自行平仓。如果会员未在规定的期限内追加保证金或自行平仓，期货

交易所将对该会员的合约进行强行平仓。因此，正确的做法是追加保证金或自行平

仓，选项C是正确答案。强行平仓和取消会员资格的措施是在会员未采取相应行动

时，期货交易所才会采取的措施。保持持仓量的做法是不正确的，因为这样会继续

增加风险

2、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()

A、由后续缴纳的保障基金补偿

B、不再补偿

C、由期货交易所风险准备金补偿

D、由期货公司风险准备金补偿

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，当期货投资者的保证金损失而现有

期货投资者保障基金不足以补偿时，由后续缴纳的保障基金进行补偿。因此，答案

为A

3、(

)是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时问和地点交割一定数量标

的物的标准化合约

A、期权合约

B、期货合约

C、交割合约

D、标的物合约

解析：

根据《期货交易管理条例》第二条的规定，期货合约是期货交易场所统一制定的，

规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。因此，选项

B“期货合约”是正确答案。其他选项如期权合约、交割合约和标的物合约均不符合

题目描述

4、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是()

A、特别结算会员

B、交易结算会员

C、全面结算会员

D、以上都不正确

解析：

根据《期货交易所管理办法》的规定，全面结算会员和特别结算会员可以为与其签

订结算协议的非结算会员办理结算业务，而交易结算会员不得为非结算会员办理结

算业务。因此，不得为非结算会员办理结算业务的是交易结算会员，答案为B

5、客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，(

)将宣布其为期货市场禁止进入者

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、国务院期货监督管理机构

D、人民法院

解析：

根据《期货交易管理条例》的相关规定，对于严重违反条例规定的客户或个人，由

国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者。因此，选项C是正确答案

6、全面结算会员期货公司应当建立并执行对非结算会员的限仓制度，非结算会员

客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当()

A、直接向期货交易所报告

B、向非结算会员报告

C、通过非结算会员向期货交易所报告

D、通过非结算会员向全面结算会员报告

解析：

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定，非结算会员客户的持仓

达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报

告。因此，选项C是正确答案

7、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通

过()与投资者协商解决

A、所在地期货交易所

B、所在机构

C、所在地人民法院

D、所在地中国证监会派出机构

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条的规定，当期货从业人员

与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投

资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善解决。因此，选项B是正确答案

8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限

为()

A、不少于15年

B、不少于20年

C、不少于10年

D、不少于5年

解析：

《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险

监管报表，这些报表的保存期限应当不少于5年。因此，正确答案为D，即保存风

险监管报表的期限为不少于5年

9、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试

A、国家工商总局

B、中国期货业协会

C、中国证监会

D、中国金融期货交易所

解析：

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条的规定，期货公司会员应当根

据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此，正确答案为D，即中国金融期

货交易所统一编制的试卷

10、下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是()

A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

B、期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

C、期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

D、期货公司应当公开投诉处理流程

解析：

根据《期货公司监督管理办法》第五十条和《期货公司管理办法》第六