2021年7月期货从业资格考试《法律法规》真题答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A、金额

B、最高数额

C、数量

D、比例

解析：

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

2、根据《期货交易管理条例》。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合

调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(  )的罚款。

A、3万元以上10万元以下

B、1万元以上3万元以下

C、1万元以上5万元以下

D、5万元以上10万元以下

解析：

根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查

时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。条例中明确

规定了罚款的金额为1万元以上5万元以下，故选C。

3、下列关于期货交易结算的表述，错误的是(  )。

A、期货交易所实行当日无负债结算制度

B、期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C、客户应及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

解析：

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员，而不是通知客户，所以选项B表

述错误。期货交易所实行当日无负债结算制度，期货公司根据期货交易所的结算结

果对客户进行结算，并且应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客

户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

4、根据《期货交易管理条例》，(  

)可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货交易所

C、期货保证金存管银行

D、期货保证金安全存管监控机构

解析：

根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软

件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。供应商应当予以配合，并且国务院

期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有必威体育官网网址义务。因此，正确答案为A。

5、期货交易所向会员收取的保证金，属于(  

)所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A、客户

B、期货保证金安全存管监控机构

C、期货交易所

D、会员

解析：

期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除按规定用于交易结算外，严禁

挪作他用。因此，正确答案为D。

6、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收

违法所得，并处违法所得，并处以(  )的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、1倍以上2倍以下

C、1倍以上10倍以下

D、1倍以上3倍以下

解析：

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法

所得，并处罚款。根据相关规定，该罚款为违法所得1倍以上5倍以下。如果没有违

法所得或者违法所得不满20万元，则并处20万元以上100万元以下的罚款。情节严

重时，可暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，

给予警告，并处罚款。因此，本题正确答案为A。

7、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、国务院商务主管部门

D、国务院财政部门

解析：

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是中国证监会。未经国务

院批准或中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或以任何形式

组织期货交易及其相关活动。因此，选项B正确。

8、下列关于期货交易所的表述，正确的是(  )。

A、期货交易所是以营利为目的的法人

B、期货交易所是期货公司的股东

C、期货交易所是非营利的社团组织

D、期货交易所是实行自律管理的法人

解析：

期货交易所是独立法人，不以营利为目的，而是按照其章程的规定实行自律管理。

因此，选项D正确。而选项A错误，因为期货交易所并非以营利为目的；选项B和C

错误，因为期货交易所并非由期货公司的股东组成，也不是非营利的社团组织。

9、()是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度

A、涨跌停板制度

B、结算准备金制度

C、结算担保金制度

D、保证金制度

解析：

结算担保金制度是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度。该制

度主要目的是控制交易所的风险，确保在极端市场情况下，会员能够履行其结算义

务。其他选项如涨跌停板制度、结算准备金制度、保证金制度等虽然也是期货交易

的风险控制制度，但并不是会员分级结算特有的。

10、当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，

并坚持(  )原则。

A、减少客户损失

B、客户合法利益优先

C、公司合法利益优先

D、公司利益不受损害

解析：

根据《