2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料

A、中国证监会

B、拟迁出地中国证监会派出机构

C、拟迁入地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

解析：

根据相关规定，期货公司变更住所且变更营业场所，应当向拟迁入地的中国证监会

派出机构提交备案材料。因此，本题答案为C

2、中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）

A、作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据

B、作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

C、作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

D、作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料

解析：

中国证监会期货分类评价的结果不得用于广告、宣传、营销等商业运用的依据和材

料。因此，选项D是正确答案。其他选项如A、B、C都是期货分类评价结果的合法

用途，与题目要求不符

3、会员制期货交易所的权力机构是（）

A、理事会

B、监事会

C、会员大会

D、总经理办公会

解析：

会员制期货交易所的权力机构是会员大会。会员大会由全体会员组成，是期货交易

所的最高权力机构，负责决定交易所的重大事项。因此，选项C是正确答案

4、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）

A、客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓

B、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C、期货交易所实行当日无负债结算制度

D、期货交易所应当及时将结算结果通知客户

解析：

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员，而不是直接通知客户，因此选项

D表述错误。选项A、B、C均正确描述了期货交易结算的相关内容

5、被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得

任用该人员担任董事、监事和高级管理人员

A、2年内

B、3年内

C、1年内

D、5年内

解析：

根据题目中的描述，被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起，任何期

货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员的时间期限为2年。因此，

正确答案是A

6、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）

A、暂停

B、注销

C、吊销

D、撤销

解析：

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应

当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会

注销其从业资格。因此，期货从业人员辞退的其从业资格应当被注销，选项B正确

7、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续

性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对

其采取的有关措施

A、3日

B、10日

C、15日

D、5日

解析：

根据相关法律和行政法规的规定，对于经过整改并符合持续性经营规则要求的期货

公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关

措施。因此，本题的正确答案为A

8、期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）

A、经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理

B、实行集中统一管理

C、经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理

D、与他人合资，合作经营管理分支机构

解析：

根据期货公司的管理要求，期货公司应当对其分支机构实行集中统一管理。这是为

了确保公司整体的战略部署、风险控制和业务操作的统一性和规范性。选项B正确

选项A、C、D中提到的将分支机构委托、租赁或合资、合作经营管理的方式都是

不正确的，这与期货公司的集中统一管理原则相违背。因此，排除A、C、D

9、期货公司分支机构负责人的任职由（）

A、期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案

B、期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准

C、期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案

D、期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准

解析：

根据期货公司的相关管理规定，期货公司分支机构负责人的任职是由期货公司分支

机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会

派出机构。因此，正确答案为A

10、期货公司拟免除（）职务的，

应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告

A、监事会主席

B、首席风险官

C、独立董事

D、董事长

解析：

期货公司拟免除首席风险官的职务时，需要在作出决定前向中国证监会派出机构报

告。这是根据期货公司的相关管理制度和规定，以确保公司高级管理人员的任免符

合监管要求。其他选项如监事会主席、独立董事和董事长，并没有在题目中明确提

到需要报告的程序要