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2025年拍卖师拍卖企业内部合规体系建设与策划专题试卷及解析1

2025年拍卖师拍卖企业内部合规体系建设与策划专题试卷

及解析

2025年拍卖师拍卖企业内部合规体系建设与策划专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、拍卖企业内部合规体系建设的首要目标是？

A、提高拍卖成交率

B、防范法律风险和经营风险

C、扩大企业市场份额

D、降低运营成本

【答案】B

【解析】正确答案是B。合规体系建设的核心目的是通过建立规范的管理制度和工

作流程，确保企业经营活动符合法律法规和行业规范，从而有效防范法律风险和经营风

险。A、C、D选项虽然可能是企业经营的间接目标，但并非合规体系建设的首要目标。

知识点：合规体系建设的目标。易错点：容易将企业经营目标与合规目标混淆。

2、根据《中华人民共和国拍卖法》，拍卖企业设立的条件不包括？

A、有100万元人民币以上的注册资本

B、有自己的名称、组织机构、住所和章程

C、有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员

D、必须由国有企业控股

【答案】D

【解析】正确答案是D。《拍卖法》第十二条规定了设立拍卖企业的条件，包括A、

B、C选项所述内容，但并未对企业所有制形式做出限制，因此D选项“必须由国有企

业控股”不属于法定条件。知识点：拍卖企业设立的法律要求。易错点：可能误认为国

家对特定行业有所有制限制。

3、拍卖企业在进行标的展示时，以下哪项行为不符合合规要求？

A、在拍卖前至少两日展示拍卖标的

B、对标的瑕疵进行明确说明

C、允许竞买人随意触碰易损标的

D、提供标的相关的权属证明复印件

【答案】C

【解析】正确答案是C。合规要求拍卖企业在标的展示时既要保障竞买人的知情权，

也要保护标的物安全。允许随意触碰易损标的可能导致标的损坏，引发纠纷，不符合审

慎管理的合规原则。A、B、D均符合《拍卖法》关于标的展示的规范要求。知识点：拍

卖标的展示的合规操作。易错点：容易忽视标的物安全保护义务。

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4、拍卖企业内部合规审计的频率通常应为？

A、每月一次

B、每季度一次

C、每半年或每年一次

D、仅在发生违规事件时进行

【答案】C

【解析】正确答案是C。根据合规管理最佳实践，企业应定期进行合规审计，通常每

半年或每年一次，以及时发现和纠正合规问题。A选项频率过高增加成本，B选项在大

型企业可能适用，D选项属于事后补救而非主动管理。知识点：合规审计的周期安排。

易错点：可能混淆日常检查与定期审计的区别。

5、拍卖师在主持拍卖时，以下哪项行为违反职业操守？

A、使用标准拍卖术语

B、对竞买人身份信息必威体育官网网址

C、暗示特定竞买人出价

D、如实记录拍卖过程

【答案】C

【解析】正确答案是C。暗示特定竞买人出价属于操纵拍卖行为，严重违反拍卖师

职业操守和《拍卖法》的公平原则。A、B、D均是拍卖师应履行的合规义务。知识点：

拍卖师职业操守规范。易错点：可能忽视暗示性引导行为的违规性质。

6、拍卖企业制定合规手册时，不需要包含的内容是？

A、企业内部举报机制

B、员工薪酬计算公式

C、合规风险识别清单

D、违规行为处理程序

【答案】B

【解析】正确答案是B。合规手册应聚焦于合规管理相关制度，A、C、D均属于核

心内容，而薪酬计算属于人力资源管理制度范畴，不应纳入合规手册。知识点：合规手

册的构成要素。易错点：容易将企业所有制度都纳入合规手册范围。

7、根据《反不正当竞争法》，拍卖企业不得实施的行为是？

A、收取合理比例的佣金

B、与其他拍卖企业串通拍卖底价

C、对委托人信息必威体育官网网址

D、在拍卖现场设置监控设备

【答案】B

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