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企业投资咨询公司员工守则

第一章总则

第一条为规范公司员工行为，保障公司合法权益与正常经营秩序，提升员工专业素养与职业操守，维护客户利益及公司市场声誉，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规及公司《章程》，制定本守则。

第二条本守则适用于公司全体在职员工，包括正式员工、试用期员工、劳务派遣员工及临时借调人员（以下统称“员工”）。公司控股子公司可参照本守则制定相应制度，或直接适用本守则。

第三条员工应秉持“合规为先、诚信为本、专业致胜、客户至上”的基本原则，自觉遵守本守则及公司各项规章制度，履行岗位职责，维护公司与客户的合法权益。

第四条本守则是公司人力资源管理、员工绩效考核、奖惩认定的重要依据之一。员工违反本守则的，公司将依据相关规定予以处理；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。

第二章职业道德规范

第五条诚信履职义务

（一）员工应诚实守信，不得隐瞒与履职相关的重要信息（包括个人任职经历、专业资质、利益关联等），不得提供虚假材料（如虚假简历、虚假业绩证明、虚假调研数据等）。

（二）不得利用职务便利或公司资源，为本人、亲属或其他利益相关方谋取不正当利益，包括但不限于：优先获取投资建议、泄露客户资源、挪用客户资金或公司资产、接受客户超出合理范围的礼品或礼金。

（三）不得从事与公司业务构成竞争的兼职或副业，不得在竞争对手或与公司存在利益冲突的机构任职（包括兼职、挂名），确有特殊情况的，需提前向公司人力资源部及合规部书面报备，经审批同意后方可进行。

第六条客户利益保护

（一）始终将客户利益置于首位，不得因公司利益、个人利益损害客户合法权益。向客户提供投资咨询服务时，需充分了解客户的风险承受能力、投资目标、财务状况等信息，确保推荐的投资方案与客户需求匹配，不得误导客户或推荐超出客户风险承受能力的产品/服务。

（二）向客户介绍产品或服务时，需全面、真实、准确披露相关信息（包括风险等级、收费标准、业绩基准、潜在风险等），不得隐瞒重要风险信息或夸大产品收益，不得使用“保本”“保收益”“无风险”等误导性表述。

（三）不得与客户签订阴阳合同、口头协议或其他不符合公司规定的协议，所有业务往来需通过公司指定的系统、账户及流程进行，确保业务痕迹可追溯。

第七条必威体育官网网址义务

（一）员工应对在工作中接触到的公司商业秘密、客户隐私及未公开信息承担必威体育官网网址责任，包括但不限于：公司战略规划、核心业务数据、客户身份信息（姓名、联系方式、资产状况等）、投资决策依据、未公开的产品信息或市场分析报告。

（二）不得擅自向外界（包括公司内部非相关岗位员工、亲属、朋友等）泄露必威体育官网网址信息，不得通过邮件、微信、社交媒体等非加密渠道传递必威体育官网网址信息，不得将必威体育官网网址文件带离办公场所（经审批的除外）。

（三）员工离职时，需交还所有涉及必威体育官网网址信息的载体（包括纸质文件、U盘、硬盘、电脑等），并签署《必威体育官网网址承诺书》，离职后仍需遵守公司必威体育官网网址规定，必威体育官网网址义务不因劳动关系终止而免除。

第八条专业胜任义务

（一）员工应具备与岗位相匹配的专业资质与能力，需按监管要求及公司规定取得相应从业资格（如证券投资顾问资格、基金从业资格等），并持续参加专业培训，更新知识储备，提升业务能力。

（二）提供投资咨询服务时，需基于充分的调研与合理的分析，确保建议具备逻辑依据与数据支撑，不得凭借主观判断、小道消息或未经证实的信息向客户提供建议。

（三）不得从事超出自身专业范围或未经公司授权的业务，如无授权不得为客户提供资产管理、资金托管等服务，不得代客户操作账户或进行交易。

第三章员工行为规范

第九条日常行为规范

（一）着装仪表

1.办公时间应穿着职业装，保持整洁、得体（具体着装要求参照公司《办公礼仪规范》）；

2.参加客户会议、行业论坛等对外活动时，需按场合要求着装，展现公司专业形象；

3.不得穿着过于随意（如拖鞋、短裤、背心等）或不符合职业形象的服饰进入办公区域。

（二）考勤管理

1.严格遵守公司考勤制度，按时上下班，不得迟到、早退、旷工；

2.因事、因病需请假的，需提前通过公司OA系统提交请假申请，经审批同意后方可离岗（紧急情况需事后24小时内补提申请）；

3.外出办公（如拜访客户、实地调研等）需提前在OA系统报备外出事由、地点及返回时间，不得借外出名义擅自离岗。

（三）办公秩序

1.保持办公环境整洁，个人办公区域物品摆放有序，不得堆放与工作无关的物品（如零食、私人玩具等）；

2.工作时间不得从事与工作无关的活动，包括但不限于：浏览娱乐网站、观看视频、玩游戏、长时间接听私人电话、闲聊等；

3.不得在办公区域吸烟（公司指定吸烟区除外），不得大声喧哗、争吵，维护良好办公氛围；

4.爱护公司办公设施（电脑、打印机、投影仪等），不得故意损坏或擅自拆卸、改装