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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(二)及详解

选择题

您的姓名：[填空题]＊

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1.以下关于证券公司流动性风险管理目标,描述最准确的是()。[单项选择题］*

Ａ.建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,保证其流动性需求可以及时以合理成本得到满足（对的答案）

B.保证具备充分的曰间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的曰间支付需求

C.保证公司可以应对紧急情况下的流动性需求

D.制订有效的流动性风险应急计划

答案解析：1、【答案】:Ａ?【解析】:

证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,保证其流动性需求可以及时以合理成本得到满足。

2．以下关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）[单项选择题]*

Ａ.运用同业拆借

Ｂ.发行短期融资券

C．发行收益凭证

D.使用客户资金（对的答案)

答案解析:2、【答案】:D

【解析】:

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资起源的多元化和稳定限度,建立包含但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司动用客户资金是违规行为,并需要三方存管制度来进行管理客户资金。

３.以下关于国务院期货管理机构的说法，错误的是(）。[单项选择题］＊

A.设立期货公司,应该在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准

B.证券公司可以经营期货业务，无须经国务院期货监督管理机构批准(对的答案)

C.国务院期货监督管理机构批如期货交易所上市新的交易品种,应该征求国务院关于部门的意见

D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免

答案解析:3、【答案】:B?【解析】:

B项，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

4.以下公司中，全体出资人对公司债务承担无限责任的是()。[单项选择题]＊

A．普通合作公司（对的答案)

B.有限责任公司

C.有限合作公司

D．国有独资公司

答案解析：4、【答案】:A?【解析】:?依照合作人对合作公司债务承担责任的不一样,合作公司可分为普通合作公司和有限合作公司。

①普通合作公司,由普通合作人构成，合作人对合作公司债务承担无限连带责任。对普通合作人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。

②有限合作公司,由普通合作人和有限合作人构成，普通合作人对合作公司债务承担无限连带责任,有限合作人以其认缴的出资额为限对合作公司债务承担责任。

5.以下关于法律关系的说法，错误的是(）。[单项选择题]*

A．法律主体重要包含自然人、组织和国家

Ｂ.法律关系客体包含人格

C.法律关系由主体、客体与内容构成

D．对于自然人来说,有权利能力一定有行为能力(对的答案）

答案解析：5、【答案】：D?【解析】:?法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者,重要包含自然人、组织和国家三类。法律关系客体包含物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。

6.洗钱风险管理工作基本原则中,（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。[单项选择题]*

Ａ.风险相当原则

B.同一性原则(对的答案）

C．自主管理原则

Ｄ.必威体育官网网址原则

答案解析:６、【答案】：B

【解析】:

A项,风险相当原则，是指证券公司应依据风险评估成果科学配备反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱方法，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱方法。C项,自主管理原则，是指证券公司经评估论证后认定的风险评估原则或风险控制方法的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指导》的规定。Ｄ项,必威体育官网网址原则,是指证券公司不得向客户或其余与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。

7.股票发行采取代销方式，代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达成拟公开发行股票数量(）的,为发行失败。[单项选择题]*

A．45%

B.７0％(对的答案)

C.75%

D.80％

答案解析：7、【答案】:B

【解析】:

股票发行采取代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达成拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应该按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

８．净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和关于业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。［单项选择题]*

A．资产收益率

B．净资产(对的答