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协议交易制度

一、总则

1.目的

为规范协议交易行为，维护交易市场的正常秩序，保护交易各方的合法权益，根据相关法律法规和市场实际情况，特制定本协议交易制度。本制度旨在确保协议交易的公平、公正、公开，促进市场资源的合理配置和有效流动。

2.适用范围

本制度适用于在特定交易场所（以下简称“交易场所”）内进行的各类协议交易活动。交易场所是指依法设立，为协议交易提供平台和相关服务的机构。协议交易是指交易双方通过协商达成一致，就交易标的的品种、数量、价格、质量等交易要素签订协议进行的交易行为。

3.基本原则

（1）自愿原则：交易双方应基于真实意愿进行协议交易，任何一方不得强迫另一方进行交易。

（2）公平原则：交易双方在交易过程中享有平等的权利和义务，交易价格、交易条件等应公平合理。

（3）诚实信用原则：交易双方应诚实守信，如实披露与交易相关的信息，不得隐瞒、欺诈或进行其他不正当行为。

（4）合法合规原则：协议交易活动应遵守国家法律法规和交易场所的相关规定，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

二、交易主体

1.交易参与方资格

（1）参与协议交易的主体包括自然人、法人和其他组织。自然人应具有完全民事行为能力，能够独立承担民事责任。法人和其他组织应依法设立，具有相应的经营资格和履约能力。

（2）交易场所应制定交易参与方的准入标准和审核程序，对交易参与方的资格进行审查。交易参与方应按照交易场所的要求提供真实、准确、完整的资料，包括但不限于身份证明、营业执照、财务状况证明等。

（3）对于某些特定类型的交易，交易场所可根据实际情况设定额外的资格条件，如行业资质、交易经验等。

2.交易主体的权利和义务

（1）权利

交易主体有权自主选择交易对象、交易标的和交易方式；有权获取与交易相关的信息，包括交易标的的基本情况、市场行情等；有权按照协议约定获得交易收益。

（2）义务

交易主体应遵守本制度和交易场所的相关规定，按照约定履行交易义务；应如实披露与交易相关的信息，不得隐瞒、虚假陈述；应按照交易场所的要求缴纳交易保证金、手续费等费用。

三、交易标的

1.交易标的范围

交易标的可以是实物资产，如大宗商品、机械设备等；也可以是金融资产，如股权、债权、基金份额等；还可以是其他合法的权益，如知识产权、特许经营权等。交易场所应根据自身定位和市场需求，明确交易标的的具体范围，并向社会公布。

2.交易标的的要求

（1）交易标的应具有合法性，即交易标的的来源和交易行为应符合国家法律法规的规定。

（2）交易标的应具有可交易性，即交易标的应具有明确的产权归属，不存在权属争议或其他权利限制。

（3）交易标的应具有一定的市场价值，其价值能够通过合理的评估方法进行确定。

3.交易标的的信息披露

交易主体应向交易场所和交易对方如实披露交易标的的相关信息，包括但不限于标的的基本情况、质量状况、使用情况、产权状况等。交易场所应建立交易标的信息披露制度，对交易主体披露的信息进行审核和管理，确保信息的真实性、准确性和完整性。

四、交易流程

1.交易申请

交易主体有意进行协议交易的，应向交易场所提交交易申请。交易申请应包括交易主体的基本信息、交易标的的详细信息、交易价格、交易数量、交易期限等交易要素。交易场所收到交易申请后，应在规定的时间内对申请进行审核，审核内容包括交易主体的资格、交易标的的合法性和可交易性等。

2.寻找交易对手

（1）交易场所应根据交易申请的内容，为交易主体提供寻找交易对手的服务。交易场所可以通过自身的交易平台、信息发布渠道等方式，向其他交易主体发布交易信息，吸引潜在的交易对手。

（2）交易主体也可以自行寻找交易对手，但应将交易对手的相关信息告知交易场所，并按照交易场所的要求办理相关手续。

3.协商谈判

交易双方就交易标的的品种、数量、价格、质量、交付方式、付款方式等交易要素进行协商谈判。协商谈判可以通过面对面沟通、电话沟通、书面文件往来等方式进行。在协商谈判过程中，交易双方应遵循公平、公正、诚实信用的原则，充分表达自己的意见和要求，争取达成一致的交易协议。

4.签订交易协议

交易双方达成一致后，应签订书面交易协议。交易协议应明确交易双方的权利和义务，包括交易标的的详细描述、交易价格、交易数量、交付时间和地点、付款方式、违约责任等条款。交易协议应由交易双方签字或盖章确认，并报送交易场所备案。

5.交易结算

（1）交易双方应按照交易协议的约定进行交易结算。交易结算可以采用现金结算、转账结算等方式，具体结算方式由交易双方在交易协议中约定。

（2）交易场所应建立交易结算制度，对交易结算过程进行监督和管理。交易场所可以提供资金监管服务，确保交易资金的安全和及时支付。

6.交易交割

（1）对于实物资产交易，交易双方应按照交易协议的约定进行