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ISO45001职业健康与安全管理体系认证审核需准备的详细资料

ISO____职业健康与安全管理体系的认证审核，是对组织建立、实施、维护和改进职业健康安全管理体系有效性的全面检验。充分的资料准备是确保审核顺利进行、展示体系运行实效的关键。本文将详细阐述在认证审核前，组织应梳理和准备的各类资料，旨在为相关负责人提供一份专业且实用的指引。

一、管理体系基础与方针文件

这部分资料旨在展示组织职业健康安全管理体系的整体框架、高层承诺及核心指导思想。

1.组织营业执照及相关资质证明：证明组织合法经营及所从事行业的许可文件。

2.职业健康安全管理体系方针：由最高管理者批准发布，体现组织对职业健康安全的承诺、总体目标和改进方向，需确保其与组织战略方向一致，并可为相关方获取。

3.职业健康安全管理手册：体系的纲领性文件，描述体系的范围、过程及其相互作用，引用相关程序文件，明确各部门职责权限。

4.程序文件清单及程序文件：列出所有与ISO____标准要求相关的程序文件（如危险源辨识、风险评价与控制措施程序、法律法规获取与合规性评价程序、培训程序、应急准备与响应程序等），并提供文件本身。

5.管理体系文件架构图：清晰展示手册、程序文件、作业指导书、记录等不同层级文件的关系。

6.体系覆盖范围说明及过程清单：明确说明管理体系所覆盖的组织单元、活动、产品和服务，以及这些范围内的核心过程和支持过程。

二、领导作用与员工参与

ISO____特别强调领导作用和员工的积极参与，相关资料需体现这两方面的落实情况。

1.最高管理者及管理层关于职业健康安全的承诺证据：如在管理评审中的讲话、对关键职业健康安全目标的批准、资源分配的决策记录等。

2.职业健康安全管理体系管理者代表（或指定负责人）任命书：明确其职责和权限。

3.各部门及岗位职责说明书：特别是与职业健康安全相关的职责，需明确到具体岗位。

4.员工参与和协商的证据：如员工代表的选举产生记录、安全会议纪要、员工提案及采纳情况、危险源辨识和风险评价过程中的员工参与记录、集体协商协议（如适用）等。

5.员工职业健康安全意识和能力提升的证据：如培训计划、培训记录（包括新员工入职培训、岗位安全操作规程培训、特种作业人员培训等）、能力评估记录。

三、策划

策划是体系有效运行的基础，需提供充分证据表明组织已识别风险、法律法规要求并制定了相应的目标和方案。

1.危险源辨识、风险评价及控制措施策划记录：

*危险源辨识方法、范围、参与人员记录。

*详细的危险源清单。

*风险评价准则、评价过程记录。

*风险等级评定结果及重大风险清单。

*针对不同风险等级（特别是重大风险）制定的控制措施及其优先级排序记录。

*定期评审和更新危险源辨识、风险评价结果的证据。

2.法律法规及其他要求的识别、获取和更新记录：

*适用的职业健康安全法律法规、标准及其他要求（如行业规范、客户要求、组织自身承诺）的清单。

*获取这些要求的渠道和记录。

*定期评审和更新法律法规清单的证据。

3.合规性评价记录：证明组织如何评价对适用法律法规及其他要求的遵守情况，包括评价频次、方法、结果及改进措施（如适用）。

4.职业健康安全目标及其实现方案：

*组织层面及相关职能和层次的职业健康安全目标，应具体、可测量、可实现、相关且有时限。

*为实现目标而制定的管理方案，包括职责、时间表、资源和验证方法。

5.变更管理策划记录：针对组织内外部可能影响职业健康安全管理体系的变更（如组织机构调整、工艺流程变化、新设备引入、新材料使用等），所进行的风险评估和控制措施策划记录。

四、支持

支持部分的资料用以证明组织为体系运行提供了必要的资源和保障。

1.资源提供的证据：

*人力资源：员工数量、技能矩阵、关键岗位人员资质证明（如安全工程师、内审员、急救员等）。

*财务资源：职业健康安全投入的预算及实际支出记录（如安全设施购置、劳动防护用品、体检费用、培训费用等）。

*基础设施：工作场所、设备、设施（如通风、照明、消防、防护装置）的维护保养计划及记录。

*技术资源：采用的安全技术、工艺、标准等。

2.能力、培训和意识相关记录：

*各岗位的能力需求说明。

*培训需求识别记录。

*培训计划及实施记录（包括培训内容、讲师、学员签到、考核成绩等）。

*员工职业健康安全意识提升的证据（如安全知识竞赛、宣传活动记录）。

*特种作业人员持证上岗清单及证书复印件。

3.信息交流与沟通记录：

*内外部信息交流的渠道、方式和记录。

*员工对职业健康安全问题的报告、反馈及处理记录。

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