2025年投资咨询服务协议书模板（含投资建议+风险提示+注意事项）.docVIP

2025年投资咨询服务协议书模板（含投资建议+风险提示+注意事项）

第一部分：适用场景说明

本协议书适用于投资者与投资咨询机构之间，投资者希望获取专业的投资建议，而投资咨询机构凭借自身专业知识和经验为投资者提供服务的场景。例如个人投资者计划进行股票、基金等投资，与专业的投资咨询公司签订此协议，以获取投资建议、了解投资风险等情况。

第二部分：完整文书模板

2025年投资咨询服务协议书

甲方（投资者）：[甲方XX/名称]（填写投资者个人XX或企业名称）

XX/统一社会信用代码：[具体号码]（填写投资者个人XX或企业统一社会信用代码）

联系方式：[详细地址、电话、邮箱等]（填写能方便联系到甲方的地址、电话、邮箱等信息）

乙方（投资咨询机构）：[乙方名称]（填写投资咨询机构的名称）

统一社会信用代码：[具体号码]（填写投资咨询机构的统一社会信用代码）

联系方式：[详细地址、电话、邮箱等]（填写能方便联系到乙方的地址、电话、邮箱等信息）

鉴于甲方希望获得投资咨询服务，乙方具备提供此类服务的专业能力，双方经友好协商，达成以下协议：

一、服务内容

（一）投资建议

1.乙方应根据甲方的投资目标[如短期获利、长期资产增值等（简要描述甲方投资目标）]、风险承受能力[如保守型、稳健型、激进型等（明确甲方风险承受能力类型）]等因素，为甲方提供投资品种选择建议，包括但不限于股票[如具体行业板块的股票（可举例说明，如科技行业股票）]、基金[如股票型基金、债券型基金等（说明基金类型）]等。

2.定期（[具体时间，如每周/每月等（明确建议提供的时间周期）]）向甲方提供书面投资建议报告，报告内容应包含对市场趋势的分析[如宏观经济形势对市场的影响（简要说明分析方向）]、投资品种的基本面分析[如公司财务状况、行业地位等（说明分析内容）]等。

（二）风险提示

1.乙方应向甲方充分揭示投资活动中存在的各种风险，包括但不限于市场风险[如股市整体下跌导致投资亏损（解释市场风险）]、信用风险[如债券发行方违约（解释信用风险）]、流动性风险[如投资品种难以快速变现（解释流动性风险）]等。

2.在每次提供投资建议时，以显著方式（如加粗、单独段落等）再次提醒甲方相关投资品种的特殊风险[如某新兴行业股票的市场不确定性风险（举例说明特殊风险）]。

（三）注意事项告知

1.告知甲方投资决策最终由甲方自主做出，乙方的建议仅供参考。

2.提醒甲方及时关注投资品种的相关信息[如上市公司公告、基金公司通知等（说明关注信息类型）]，并在信息发生重大变化时（[具体情形，如公司重大资产重组、基金经理变更等（明确重大变化情形）]），及时与乙方沟通。

二、服务期限

本协议服务期限为[X]年，自[起始日期]起至[结束日期]止（填写具体的起止日期，如2025年1月1日起至2026年12月31日止）。

三、费用及支付方式

（一）费用标准

甲方应向乙方支付投资咨询服务费用，费用标准为[具体金额或计算方式，如每年[X]元或按投资收益的一定比例（[X]%）收取等（明确费用标准）]。

（二）支付方式

1.一次性支付：甲方应在协议签订后[X]个工作日内（填写具体工作日天数，如5个工作日），将全部费用支付至乙方指定账户[账户名称：[具体名称]，账号：[具体账号]，开户行：[具体开户行]（填写乙方收款账户信息）]。

2.分期支付：按[具体分期方式，如每季度/每半年等（明确分期时间周期）]支付，每期支付金额为[X]元，甲方应在每期开始前[X]个工作日内支付至乙方指定账户（账户信息同上）。

四、双方权利义务

（一）甲方权利义务

1.权利

（1）有权要求乙方按照协议约定提供投资咨询服务。

（2）对乙方提供的服务不满意时，有权要求乙方改进[如要求重新分析投资品种（举例说明改进要求）]。

2.义务

（1）如实向乙方提供投资目标、风险承受能力等相关信息，如因信息虚假或遗漏导致投资损失，甲方自行承担责任。

（2）按照协议约定及时支付服务费用。

（二）乙方权利义务

1.权利

（1）按照协议约定收取服务费用。

（2）在甲方不配合提供必要信息或不支付费用时，有权暂停或终止服务。

2.义务

（1）遵循专业、客观、公正原则，为甲方提供投资咨询服务。

（2）对甲方提供的个人信息、投资信息等严格必威体育官网网址，未经甲方同意不得向第三方披露。

五、违约责任

（一）甲方违约责任

1.若甲方未按协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%（填写具体比例，如0.1%）向乙方支付违约金。逾期超过[X]日（填写具体天数，如30日），乙方有权解除协议。

示例：若服务费用为10000元，甲方逾期支付，每日违约金为10元（10000×0.1%），逾期40日，乙方可解除协议。

2.因甲方提供虚假信息导致乙方提供的投资建议失误，甲方应自行承担全部损失，且乙方有权要求