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2025国考北京证监局申论对策建议易错点

一、归纳概括题（共3题，每题15分，总分45分）

题目1（15分）：

阅读以下材料，概括北京市证监局在加强上市公司信息披露监管方面存在的主要问题。

材料：

“近年来，北京市证监局积极开展上市公司信息披露监管工作，取得了一定成效。但部分上市公司仍存在信息披露不及时、不准确、不完整等问题。例如，个别公司财务数据造假，通过关联交易操纵利润；有的公司对重大资产重组披露滞后，误导投资者；还有的公司对投资者问询回复敷衍了事。此外，监管手段仍需创新，部分新兴行业上市公司信息披露不规范，监管技术手段未能及时跟进。同时，部分中介机构履职不力，未能有效发挥‘看门人’作用。北京市证监局虽加大了处罚力度，但部分企业风险意识淡薄，合规成本意识不强。”

要求：

1.准确全面，分条作答；

2.字数不超过200字。

题目2（15分）：

阅读以下材料，概括北京市证监局在防范证券公司风险方面需要改进的对策建议。

材料：

“北京市证监局对辖区证券公司风险防控工作进行了全面排查，发现部分公司存在内控不严、业务扩张过快等问题。例如，部分公司风险管理模型不完善，对市场风险的识别能力不足；部分公司违规开展业务，忽视合规要求；还有的公司员工流动性大，专业能力欠缺。此外，部分公司对科技风险的重视不够，系统安全防护存在漏洞。北京市证监局虽加强了监管，但部分公司风险意识不强，‘重业务、轻合规’现象突出。”

要求：

1.条理清晰，突出重点；

2.字数不超过200字。

题目3（15分）：

阅读以下材料，概括北京市证监局在优化私募基金监管服务方面可以改进的措施。

材料：

“北京市证监局近年来积极推动私募基金行业健康发展，但部分私募基金存在合规经营意识不强、信息披露不规范等问题。例如，部分基金‘伪私募’现象突出，实际业务与登记备案不符；部分基金投资运作不透明，‘明股实债’问题时有发生；还有的部分基金管理人缺乏专业能力，风险控制能力不足。此外，监管服务仍需优化，部分基金管理人反映合规成本过高，监管流程不够高效。北京市证监局虽加强了合规检查，但部分基金管理人法律意识淡薄，‘重营销、轻合规’现象明显。”

要求：

1.逻辑严谨，建议具体；

2.字数不超过200字。

二、提出对策题（共2题，每题20分，总分40分）

题目4（20分）：

阅读以下材料，针对北京市证监局在推动上市公司治理结构优化方面存在的问题，提出具体可行的对策建议。

材料：

“近年来，北京市证监局积极推动上市公司治理结构优化，取得了一定成效。但部分上市公司仍存在股权结构不清晰、董事会独立性不足等问题。例如，部分公司‘一股独大’现象突出，中小股东权益难以保障；部分公司董事会成员履职不力，‘合谋’现象时有发生；还有的公司监事会作用发挥不充分，监督机制形同虚设。此外，部分上市公司股权质押风险较高，对公司治理造成压力。北京市证监局虽加强了监管，但部分公司治理意识不强，‘重利润、轻治理’现象突出。”

要求：

1.对策具体，针对性强；

2.逻辑清晰，条理分明；

3.字数不超过300字。

题目5（20分）：

阅读以下材料，针对北京市证监局在提升监管科技应用水平方面存在的不足，提出改进建议。

材料：

“北京市证监局近年来积极推进监管科技应用，但部分监管手段仍需创新。例如，大数据分析能力不足，对市场风险的识别能力有限；人工智能监管应用滞后，部分业务仍依赖人工审核；还有的部分监管系统存在信息孤岛问题，数据共享不畅。此外，部分监管人员对科技手段掌握不足，‘传统监管’思维仍较浓厚。北京市证监局虽加强了科技投入，但部分监管技术应用效果不理想，‘重投入、轻实效’现象突出。”

要求：

1.建议具有可操作性；

2.逻辑严谨，表述清晰；

3.字数不超过300字。

三、应用文写作题（共1题，25分）

题目6（25分）：

假如你是北京市证监局的一名工作人员，请草拟一份关于加强辖区证券公司合规经营的倡议书，面向辖区证券公司发布。

要求：

1.格式规范，语言得体；

2.内容具体，有针对性；

3.字数不超过400字。

答案与解析

一、归纳概括题

题目1答案（15分）：

1.部分上市公司财务数据造假；

2.重大资产重组信息披露滞后；

3.对投资者问询回复敷衍；

4.监管技术手段未能及时跟进；

5.中介机构履职不力；

6.企业合规成本意识不强。

解析：

本题材料核心在于上市公司信息披露方面的问题，需准确提炼关键信息，避免遗漏。答案涵盖材料中的主要问题，分条作答，符合要求。

题目2答案（15分）：

1.风险管理模型不完善；

2.违规开展业务；

3.员工专业能力欠缺；

4.对科技风险重视不够；

5.内控不严；

6.业务扩张过快。

解析：

材料