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方案审批流程详细操作指引

一、引言

为规范公司各类方案的审批行为，确保方案的科学性、可行性与合规性，提高审批效率，明确各环节职责，特制定本详细操作指引。本指引适用于公司内部所有需要经过审批流程的各类方案，包括但不限于项目实施方案、市场推广方案、预算方案、制度修订方案等。全体员工在发起和参与方案审批时，均应遵循本指引的规定。

二、适用范围

本指引所指的“方案”，是指为达成特定目标、解决特定问题或规范特定行为而制定的，具有系统性、计划性和可操作性的文件。所有需要跨部门协作、动用公司资源、涉及重大决策或可能对公司经营管理产生重要影响的方案，均须按照本指引规定的流程进行审批。具体方案类型的界定，由各业务部门根据实际情况参照执行，如有疑问，可咨询公司管理部门。

三、角色与职责

在方案审批流程中，涉及以下主要角色，其职责如下：

2.部门负责人：作为方案审批的第一环节（如适用），负责对本部门发起的方案进行初步审核。主要审核方案与部门目标的一致性、方案的可行性、资源需求的合理性以及是否符合公司整体规划。

3.相关职能部门审核人：根据方案性质和涉及范围，由提案人或系统自动指定相关职能部门（如财务部门、法务部门、人力资源部门、技术部门等）进行专业审核。负责从本部门专业角度对方案的合规性、经济性、技术可行性、风险控制等方面提出审核意见。

5.审批管理员（如设置）：负责审批流程的维护、异常情况的协调处理、审批数据的统计分析等工作，确保审批系统（或流程）的顺畅运行。

四、详细操作步骤

（一）方案准备与提交阶段

1.方案起草与内部评审：

*提案人根据实际需求，按照公司规定的方案模板（如有）或良好的文档规范起草方案。方案应包含背景、目标、主要内容、实施步骤、资源需求、预期效益、风险评估及应对措施等核心要素。

2.确定审批流程与参与人员：

*提案人根据方案的性质、重要程度、涉及金额及影响范围，参照公司相关规定或咨询部门负责人，确定本次方案审批所需经过的流程节点和对应的审批人员。

*对于有明确审批权限矩阵的公司，应严格按照矩阵规定执行；对于权限不明确的，应事先与管理部门或上级领导沟通确认。

3.提交审批申请：

*线上审批系统提交（如公司已启用）：

*提案人登录公司指定的审批系统，选择相应的方案审批流程模板。

*准确填写审批单的基本信息（如方案名称、提案部门、提案人、日期、摘要等）。

*上传完整的方案文档（建议为PDF格式以保证格式统一）及相关支撑材料（如数据报表、合同草案、调研报告等）。

*按照预设流程或手动选择各审批节点的审批人员。

*填写清晰、简洁的审批说明，重点提示审批人需要关注的核心内容或问题。

*确认无误后，提交审批。系统将自动将审批任务推送至第一顺位审批人。

*线下审批流程提交（如暂未启用线上系统）：

*提案人打印纸质版审批单及方案文档，确保份数充足。

*在审批单上依次填写相关信息，并由提案人签字。

*将审批单及方案文档按预定审批顺序，提交给第一顺位审批人。

（二）审批流转阶段

1.审批接收与处理：

*审批人收到审批任务（线上系统通知或线下纸质文件）后，应及时查阅方案内容及相关材料。

*审批人应在规定的审批时限内（公司如有规定）对方案进行认真审核。审核时应重点关注方案的必要性、可行性、合规性、经济性、风险点以及与公司战略和现有政策的匹配度。

*审批人可就方案中的疑问与提案人进行沟通，提案人应积极配合解释说明。

2.审批意见与流转：

*审批人根据审核情况，在审批系统中填写明确的审批意见（或在纸质审批单上签署意见并签字）。审批意见通常包括：

*同意/通过：表示认可该方案，流转至下一审批节点。

*驳回：表示方案存在重大缺陷或不可行，审批流程终止。需明确阐述驳回理由。

*线上审批系统将根据审批人的选择自动流转；线下审批则由提案人或审批人秘书（如有）负责将文件传递给下一审批人或退回提案人。

*并行审批节点：若流程中存在并行审批节点（即多个审批人需同时审批），待所有并行审批人均审批通过后，方案方可进入下一阶段。

（三）审批结果处理阶段

1.审批通过：

*当方案通过所有审批节点，获得最终审批决策人的批准后，审批流程结束。

*提案人可在审批系统中查看最终审批结果，或收到审批完成的通知。

*提案人应根据审批通过的方案，着手组织后续的实施工作，并将审批结果及方案存档备案。

*如需将审批结果知会相关部门或人员，由提案人负责传达。

2.审批驳回：

*若方案被最终驳回，提案人应查看驳回理由。

3.审批记录存档：

*对于线下审批流程，提案人应将完整的审批单（含所有签署