2025年证券从业资格考试证券承销业务规则及责任习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券承销业务规则及责任习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券承销业务中，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（）组成。

A.主承销和副主承销

B.参与承销的证券公司

C.主承销和参与承销的证券公司

D.副主承销和参与承销的证券公司

2.证券公司承销证券，采用代销方式的，代销期限届满，向投资者出售的证券数量未达到拟公开发行证券数量（）的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

3.证券承销商在承销过程中，对发行人的（）负有勤勉尽责的义务。

A.经营状况

B.财务状况

C.披露信息真实性、准确性和完整性

D.股东结构

4.首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

5.承销商在承销股票过程中，应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

A.3

B.5

C.10

D.15

6.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。

A.真实性、准确性、及时性

B.真实性、准确性、完整性

C.及时性、准确性、完整性

D.真实性、及时性、完整性

7.承销商在承销证券时，不得有的行为是（）。

A.向投资者进行充分的风险提示

B.保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.夸大宣传

D.对发行文件进行审核

8.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。

A.客户普通证券账户

B.托管机构

C.证券公司自营账户

D.结算机构

9.上市公司发行证券，主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.证券公司以包销方式承销证券，包销总金额不得超过净资本的（）。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

11.首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1亿

B.2亿

C.4亿

D.5亿

12.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

A.3

B.5

C.10

D.15

13.向战略投资者配售股票的，战略投资者不得参与首次公开发行股票的（）。

A.询价

B.定价

C.初步询价和累计投标询价

D.网上申购

14.上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A.3

B.5

C.10

D.15

15.证券承销业务中，证券公司对发行人进行尽职调查的内容不包括（）。

A.发行人的基本情况

B.发行人的市场竞争力

C.发行人的员工福利政策

D.发行人的财务状况

16.证券承销商在承销过程中，对发行人的信息披露负有（）责任。

A.辅导

B.审核

C.监督

D.担保

17.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

A.发行人

B.承销的证券公司

C.发行人与承销的证券公司协商

D.证券交易所

18.承销商在承销过程中，应当建立有效的（）机制，防范因承销业务而引发的各类风险。

A.风险控制

B.财务管理

C.人员管理

D.客户管理

19.证券公司承销证券，应当依照（）规定的程序发行。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券公司监督管理条例》

20.承销商在承销过程中，对发行人的高级管理人员的（）情况进行核查。

A.学历背景

B.履职能力

C.诚信记录

D.薪酬待遇

21.证券承销业务中，向战略投资者配售股票的，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

22.证券公司承销证券，采用代销方式的，证券公司应当在代销期满后的（）日内，将代销情况报告中国证监会和证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

23.承销商在承销过程中，对发行人的关联交易情况进行核查的目的是（）。

A.了解发行人的市场竞争力

B.发现可能影响发行人财务状况和经营成果的潜在因素

C.评估发行人的员工福利政策

D.确定发行人的股权结构

24.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

25.承销商在承销过程中，对发行人的募集资金运用情况进行核查，主要关注募集资金是否（）。

A.用于扩大生产规模

B.用于偿还债务

C.有明确的使用方向且符合规定

D.用于购买固定资产

26.证券承销业务中，证券公司对承销项目的风险评估应当贯穿于（）。

A.承销业务的全过程

B.承销业务的前期准备阶段

C.承销业务的发行阶段

D.承销业务的售后阶段

27.承销商在承销过程中，对发行人的业务与技术情况进行核查，重点关注发行人的（）。

A.产品或服务的市场需求

B.员工的