2025年证券从业资格考试证券公司资产管理业务运作规则习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司资产管理业务运作规则习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司开展资产管理业务，应当向（）申请资产管理业务资格。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

2.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。

A.金融投资经验

B.风险承受能力

C.金融知识

D.资产规模

3.证券公司集合资产管理业务的投资决策，应当坚持（）的原则。

A.公平、公正

B.集中管理

C.风险控制

D.分散投资

4.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

5.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

B.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖

C.自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D.以上都是

6.集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司

B.托管银行

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

7.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

8.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.3

B.5

C.7

D.10

9.证券公司从事定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

10.定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

11.证券公司应当建立健全客户交易结算资金（）制度，明确客户交易结算资金存取、划转、查询等环节的操作规范。

A.第三方存管

B.集中管理

C.独立核算

D.风险监控

12.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）为客户提供资产管理服务。

A.专门账户

B.集合资产管理账户

C.客户交易结算资金账户

D.一般账户

13.证券公司开展集合资产管理业务，应当在集合资产管理合同中，明确规定集合资产管理计划的（）。

A.投资范围

B.投资比例

C.投资限制

D.以上都是

14.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（）

A.正确

B.错误

15.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.1

B.3

C.6

D.12

16.证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对（）等实行集中管理。

A.客户资产

B.交易系统

C.清算系统

D.以上都是

17.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。

A.现金

B.流动性强的资产

C.可变现资产

D.以上都是

18.证券公司应当按照（）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.合法

B.合规

C.审慎经营

D.以上都是

19.证券公司应当在集合资产管理计划设立完成后，将集合资产管理计划的相关材料报（）备案。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

20.证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循（）的原则。

A.公平、公正

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.以上都是

21.定向资产管理业务的投资范围包括（）。

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.以上都是

22.证券公司应当对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的（）。

A.业务隔离制度

B.风险控制制度

C.合规管理制度

D.以上都是

23.集合资产管理计划推广期间，证券公司、推广机构应当将推广活动的情况（）向中国证监会派出机构报告。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

24.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

25.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由（）自行承担投资风险。

A.客户

B.证券公司

C.托管银行

D.证券交易所

26.集合资产管理计划资产估值的目的是客观、准确地反映集合资产管理计划资产的价值。（）

A.正确

B.错误

27.证券公司应当建立健全客户投