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董事會制度董事會制度內容構成會議召開規則權利分配規則董事來源要求股東選舉其信任的人特別要求1\職工董事2\獨立董事任職資格董事需要持股嗎？還有其他限制嗎？（無法積極要求，只能夠消極限制行為能力信用記錄：道德、守法、財產、經營能力兼職任免機制第115條任期由公司章程規定，最多3年（多餘）可以連選連任（多餘）任期屆滿前，股東會不得無故解除其職務（違背公司法基本原理）能夠由股東以外的人選舉或任命嗎（獨立董事的產生）議事規則1人數2董事會應由1/2以上董事出席方可以舉行；3全體董事過半數作出決議（以上內容，公司章程可以變更嗎）4、董事會會議，應當由董事本人出席；委託出席不出席，怎麼辦？（應當規定：無正當理由不得缺席，否則視為贊成董事會決議）可以委託嗎（職責不得委託，否則違背轉委託原理）召集規則4、董事會年會、臨時會議與特別會議召集：董事長為唯一召集人合理嗎？權利配置規則與股東會的關係股東會權利的邊界就是董事會權利?(英)還是董事會權利的邊界就是股東會權利?(美)章程的絕對作用股東會權利:人事任免人格變動的根本事項董事的利益衝突交易我國立法的不足____邊界不合理章程的規範作用不突出股東會議召集權該如何分配？董事會的結構管理實務考慮：外部的獨立董事有好處諮詢與建議制衡法律檔要求：公司章程（協議性）交易所《上市規則》（半強制）證券監督管理委員會指導性檔（半強制）公司法（強制）---只有日本、我國修改草案獨立董事制度獨立董事獨立董事：除了在董事會中擔任職務和是股東（如果是）外，不應與公司有任何聯繫。關鍵之處在於他不應有任何生意或其他聯繫從而影響他獨立的判斷。《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，並與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關係的董事。獨立董事的實際作用建議！諮詢！監督？作用發揮的制度環境人（道德與能力）選擇機制約束機制（經理人市場約束、個人道德約束）社會文化（特立獨行的社會風氣、社會良知）中國具備這些條件嗎？？實際操作要求人數要求任職資格要求（只能夠消極要求，無法積極要求）選舉機制：由誰選舉產生？工作機制：審計委員會（批准特殊事項）提名委員會（提名董事、經理候選人）薪酬委員會（監督高管的報酬計畫）報酬機制：如何設計薪水？約束機制：對董事會決議負責嗎？（陳文豪教授的冤情---鄭百文獨立董事被證監會罰款10萬）中國選擇學者的任意妄為實際作用無法肯定、操作規則難以落實、制度背景不加考慮立法者的無知無法落實的制度！法律的限度：管理實務與法律的區別現實選擇：回歸到管理實務，讓公司自己選擇。經理制度地位權利來源我國公司法規定缺陷及其意識根源（計畫體制、權利制衡）監事會制度組成我國——股東選舉產生但是需要有職工代表（具體比例由股東在章程中規定,由職工選舉監事會主席？可以罷免監事嗎？（與董事的不同）權利財務監督合規監督：法律、法規、章程要求糾正損害公司利益的行為？提議召開股東會？其他權利我國公司監事制度的缺陷實踐層面：監督者不獨立自身能力的缺失履行職責時缺乏必要權利資源制度層面權利內容問題工作程式問題制約制度問題資格限制問題（已經規定了兩個方面，還不夠？）完善建議增加監事會的獨立性改變選舉罷免規則增加權利規定：召集臨時股東大會