运输公司财务系统用户权限定期审查制度.doc

运输公司财务系统用户权限定期审查制度

一、总则

1.目的

本制度旨在通过对运输公司财务系统用户权限进行定期审查，确保公司财务信息安全，规范财务操作流程，提升财务管理效率，保障公司运营效益。同时，体现公司“安全、高效、创新、共赢”的企业文化，落实“以客户为中心，以员工为根本”的经营理念，促进公司扁平化管理模式下各层级员工对财务系统权限的合理使用。

2.适用范围

本制度适用于运输公司全体员工，包括总部及各分支机构涉及使用财务系统的所有人员，同时涵盖因业务需要临时使用财务系统的外部合作伙伴及顾客（如有）。

3.审查周期

财务系统用户权限审查工作每季度进行一次，确保及时发现并处理权限管理中存在的问题。

二、组织架构与职责划分

1.审查小组

成立财务系统用户权限审查小组，成员包括财务部门负责人、信息技术部门负责人、人力资源部门负责人以及公司内部审计人员。小组组长由财务部门负责人担任。

2.职责划分

-财务部门：负责提供财务系统用户权限设置的标准和依据，审核用户权限与实际工作职责的匹配性，对权限变更提出建议，并负责对涉及财务数据安全的相关事项进行审查。

-信息技术部门：负责提供财务系统技术支持，协助审查小组获取用户权限数据，对权限系统的技术安全性进行评估，确保权限设置符合系统安全要求，并负责实施权限变更操作。

-人力资源部门：负责提供员工岗位变动信息，确保用户权限与员工当前岗位相匹配，协助审查小组确认离职、调岗等人员的权限调整情况。

-内部审计人员：负责监督审查工作的公正性和合规性，对审查结果进行审计，提出改进建议，确保公司财务系统用户权限管理符合法律法规和公司内部规定。

三、管理流程

1.数据收集

-每季度初，信息技术部门从财务系统中提取所有用户的权限信息，包括用户账号、权限级别、操作模块等详细数据，并整理成清单提交给审查小组。

-人力资源部门向审查小组提供上一季度员工岗位变动情况，包括新入职员工、离职员工、岗位调动员工等信息。

2.初步审查

-审查小组根据财务部门提供的权限标准和人力资源部门提供的岗位信息，对提取的用户权限数据进行初步审查。重点检查用户权限是否与岗位需求相符，是否存在权限过高或过低的情况。

-对于新入职员工，审查小组需确认其是否已根据岗位设置了相应的财务系统权限；对于离职员工，检查其权限是否已及时删除；对于岗位调动员工，核实其权限是否已按照新岗位要求进行调整。

3.详细审查

-在初步审查的基础上，审查小组对存在疑问或潜在风险的用户权限进行详细审查。可以通过与相关部门负责人沟通、查阅操作记录等方式，深入了解用户权限使用情况。

-财务部门对涉及重要财务数据操作权限的用户进行重点审查，确保这些用户的权限设置严格符合公司财务内部控制要求，防止出现财务数据泄露或违规操作的风险。

4.形成审查报告

-审查结束后，审查小组汇总审查结果，形成财务系统用户权限审查报告。报告内容应包括审查基本情况、发现的问题、整改建议以及审查结论等。

-审查报告需由审查小组各成员签字确认，并提交给公司管理层审批。

四、权利与义务

1.员工权利

-员工有权获得与自身岗位相匹配的财务系统操作权限，以便顺利开展工作。

-员工对财务系统权限设置如有疑问或认为不合理，有权向审查小组提出申诉，审查小组应在收到申诉后的五个工作日内进行调查并给予答复。

2.员工义务

-员工应严格遵守公司财务系统用户权限规定，不得超越权限操作财务系统。

-员工有义务保护个人账号和密码安全，不得将账号和密码转借他人使用，如因个人原因导致账号信息泄露，应承担相应责任。

-员工岗位发生变动时，应及时通知人力资源部门和财务部门，以便调整财务系统权限。

3.公司权利

-公司有权根据业务需要和管理要求，对员工的财务系统权限进行调整和审查。

-对于违反财务系统用户权限规定的员工，公司有权按照相关规定进行处罚。

4.公司义务

-公司应确保财务系统的稳定性和安全性，为员工提供正常的权限操作环境。

-公司应定期对员工进行财务系统操作培训，使其熟悉权限范围内的操作流程和规范。

五、监督与奖惩机制

1.监督机制

-内部审计人员对财务系统用户权限审查工作全程监督，确保审查过程公正、透明，审查结果真实、可靠。

-公司设立举报邮箱和电话，鼓励员工对发现的权限违规操作行为进行举报。对于举报属实的，公司将给予举报人一定的奖励，并严格必威体育官网网址举报人信息。

2.奖励机制

-对于在财务系统权限管理方面表现优秀的员工，如严格遵守权限规定、积极配合审查工作