律师事务所法律服务风险处置规定.doc

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律师事务所法律服务风险处置规定

一、总则

1.目的

本规定旨在规范律师事务所对法律服务过程中各类风险的识别、评估、处置与监控,保障律师事务所的正常运营,维护客户合法权益,提升律师事务所的社会信誉和执业质量。

2.适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师及工作人员在提供法律服务过程中所面临的各类风险处置。涵盖诉讼业务、非诉讼业务等所有法律服务领域。

3.基本原则

-预防为主:强调风险预防意识,建立健全风险预警机制,通过前期的风险排查和分析,将风险控制在萌芽状态。

-合法合规:风险处置过程必须严格遵守国家法律法规、律师行业规范以及律师事务所的内部规章制度。

-客户利益至上:在风险处置过程中,充分考虑客户的合法权益,确保客户的利益不受损害或最大限度降低损害程度。

-及时有效:对已识别的风险,迅速采取有效措施进行应对,避免风险的扩大和恶化。

二、组织架构与职责划分

1.风险管理委员会

-组成:由律师事务所合伙人、资深律师组成,主任担任委员会主席。

-职责:制定和审议法律服务风险处置的总体策略和方针;对重大风险事项进行决策,协调全所资源进行风险处置;监督风险处置措施的执行情况并定期评估。

2.风险处置小组

-组成:根据具体风险事件的性质和涉及领域,从各业务部门抽调专业律师和相关工作人员组成。

-职责:负责具体风险事件的调查、分析和评估;制定并执行风险处置方案;及时向风险管理委员会汇报风险处置进展情况。

3.日常管理部门

-组成:以行政部门为主,联合财务、业务支持等部门。

-职责:负责收集、整理和分析日常法律服务过程中的风险信息,建立风险档案;定期向风险管理委员会汇报全所风险状况;协助风险处置小组开展工作,提供必要的行政、财务和技术支持。

三、管理流程

1.风险识别

-定期排查:各业务部门每月进行一次内部风险排查,重点关注案件进展、客户反馈、法律政策变化等方面。形成风险排查报告提交给日常管理部门。

-专项调查:对于重大项目或复杂案件,业务团队应在项目启动阶段或案件受理初期进行专项风险调查,分析潜在风险点。

-信息收集:日常管理部门通过网络监测、行业交流、客户投诉等多种渠道收集与法律服务相关的风险信息。

2.风险评估

-定性评估:风险处置小组对识别出的风险进行初步定性,判断风险的类型(如法律风险、声誉风险、财务风险等)、严重程度(高、中、低)和影响范围。

-定量评估:对于能够量化的风险,如财务损失风险,由财务部门会同相关业务部门进行定量分析,确定风险可能造成的经济损失数额。

-综合评估:风险管理委员会根据定性和定量评估结果,对风险进行综合评估,确定风险等级,为后续的处置决策提供依据。

3.风险处置

-制定方案:风险处置小组根据风险评估结果,制定针对性的风险处置方案。方案应明确处置目标、措施、责任人和时间节点。

-措施执行:责任人按照风险处置方案的要求,组织实施各项风险处置措施。如涉及法律纠纷,及时启动法律应对程序;对于声誉风险,通过公关渠道进行危机公关。

-过程监控:在风险处置过程中,风险处置小组和日常管理部门对处置措施的执行情况进行实时监控,及时发现并解决出现的问题。

4.风险监控与报告

-持续监控:风险处置完成后,日常管理部门对相关业务进行持续监控,确保风险得到彻底消除或有效控制,防止风险反弹。

-定期报告:日常管理部门每月向风险管理委员会提交风险监控报告,汇报全所风险处置工作的总体情况、已处置风险的后续影响以及新发现的风险信息。

四、权利与义务

1.律师及工作人员的权利

-知情权:有权了解所承办业务的风险状况以及风险处置措施,对于可能影响自身执业的重大风险事项,有获得详细信息的权利。

-建议权:在风险识别、评估和处置过程中,有权提出自己的意见和建议,为风险处置方案的制定和完善贡献专业智慧。

-获得支持权:在执行风险处置措施过程中,有权获得律师事务所提供的必要资源支持,包括人力、物力和财力等方面。

2.律师及工作人员的义务

-风险报告义务:在执业过程中发现可能存在的风险时,应及时向所在业务部门和日常管理部门报告,不得隐瞒或拖延。

-配合处置义务:一旦风险处置方案确定,必须积极配合风险处置小组的工作,按照要求完成自己承担的风险处置任务。

-必威体育官网网址义务:对在风险处置过程中知悉的客户机密信息、律师事务所内部敏感信息等予以严格必威体育官网网址,不得泄露给无关人员。

3.客户的权利

-风险知情权:有权了解律师事务所为其提供法律服务过程中可能面临的

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