【ICH文件】Q9风险管理（中文版）.pdfVIP

人用药品注册技术要求国际协调会

ICH三方协调指导原则

Q9—质量风险管理

目录

1介绍

2范围

3质量风险管理的原则

4常规的质量风险管理程序

4.1职责

4.2质量风险管理流程启动

4.3风险评估

4.4风险控制

4.5风险通报

4.6风险回顾

5风险管理方法学

6质量风险管理在企业和管理机构的应用

7定义

8参考资料

附件I风险管理的方法和工具

I1基本风险管理简明方法

I2失败模式与影响分析（FMEA）

I3失败模式、影响及关键点分析（FMECA）

I4过失树状分析（FTA）

I5危害分析和关键控制点（HACCP）

I6危害操作分析（HAZOP）

I7初步危害源分析（PHA）

I8风险分级和筛选

I9辅助的数理统计工具

附件II进行质量风险管理的潜在机会

II1全面质量管理中的质量风险管理

II2政府管理中的质量风险管理

II3研发中的质量风险管理

II4厂房、设备和设施的质量风险管理

II5物料管理中的质量风险管理

II6生产中的质量风险管理

II7实验室控制和稳定性研究中的质量风险管理

II8包装和贴签中的质量风险管理

质量风险管理

1介绍

风险管理的理念已被有效地运用到经济和政府管理的众多领域和部门中，如金融、

保险、职业安全、公共健康、和药物警戒（pharmacovigilance）等。虽然质量风险管理

在现今的医药工业领域里已有所应用，但仍有局限性，尚未充分发挥风险管理所应起的

作用。质量体系在医药工业中的重要性无庸置疑，而质量风险管理显然正在成为一个有

效的质量体系的重要组成部分。

众所周知，“风险”是危害发生的可能性和该危害严重性的组合。然而，要使各利

益相关者对风险管理的应用达成共识是不容易的，这是因为各个利益相关者认识到的潜

在危害可能不同，并对危害发生的可能性和严重性有不同的判断。在医药领域中，尽管

存在着诸如患者、医疗机构以及政府管理部门和制药企业等多个利益相关者，但通过质

量风险的管理来保护患者无疑是应被关注的首要问题。

在一个药品，包括其各个组分的生产和使用过程中，必定会存在一定程度的风险。

其质量方面的风险只是其总体风险的一个组成部分。必须认识到，只有在整个产品生命

周期中保持质量的稳定，才能确保产品的重要质量指标在产品生命周期的各阶段均保持

与其在临床研究阶段一致。通过在产品研发和生产过程中对潜在的质量问题实施前瞻性

的识别和控制手段，有效的质量风险管理方法可以进一步确保患者使用到高质量的产

品。此外，当遇到质量问题时，质量风险管理的实施有助于提升决策水平。有效的质量

风险管理能使所作的决策更加全面、合理，同时能向管理部门证明企业的风险处理能力，

有助于管理部门监督的深度和广度。

本文件旨在为质量风险管理提供系统化的方法。它可以作为ICH质量部分的其他文

件的基础或者独立于这些文件，但支持这些文件的源文件，也是对制药企业和法规环境

范围内现行的相关质量管理行为、要求、标准和指导原则的补充。它将为企业和管理部

门提供质量风险管理的原则以及部分质量风险管理工具，有助于企业和管理部门对药物

及其制剂在整个生命周期中的质量能做出更有效和更协调一致的风险应对决策。本文件

的内容并非对现行法规提出新的要求。

质量风险管理的实施一般会使用正式的风险管理程序（使用公认的工具，或内部程

序，例如标准操作规程），但也并非一定适用或必要，非正式的风险管理程序（使用经

验化的工具或者内部程序）也是可以接受的。质量风险管理的合理实施有助于企业对相

关管理要求的忠实履行，而非提供可规避之处。同时它不能取代企业和管理部门之间的

必要沟通。

包括本指南在内的FDA指南文件并没有规定法律上强制执行的职责，相反的，指

南描述了FDA对该主题的必威体育精装版想法，除非被特定的法规部门和法规要求所引用，可以

仅仅被理解为建议。FDA指南中的应当一词意味着是建议或推荐的东西，但并不是必须

的。