基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强.docVIP

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷8(题后含答案及解析)

题型有：1.

1．从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括()。

A．基金的募集发行

B．基金的市场营销

C．基金的投资管理

D．基金的后台管理

正确答案：A

解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理和基金的后台管理。

2．基金财产由()负责保管。

A．基金投资人

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金监管机构

正确答案：B

解析：基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

3．证券投资基金依据()的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。

A．运作方式

B．法律形式

C．资金募集方式

D．交易场所

正确答案：A

解析：依据运作方式的不同，可以将证券投资基金分为封闭式基金与开放式基金；依据法律形式的不同，可以将证券投资基金分为契约型基金与公司型基金。

4．根据投资目标不同，可以将基金分为()。

A．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

B．增长型基金、收入型基金和平衡型基金

C．开放式基金和封闭式基金

D．契约型基金和公司型基金

正确答案：B

解析：根据投资目标不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

5．某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为()。

A．150；10000

B．147．78；9611．92

C．140．55；9500．81

D．145．78；9461．55

正确答案：B

解析：根据题意可知，净申购金额=10000／(1+1．5％)=9852．22(元)；申购手续费=10000一9852．22=147．78(元)；申购份额=9852．22／1．025=9611．92(元)。

6．我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。

A．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

B．委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

C．“内置”与“外置”兼有的“混合”模式

D．特殊模式

正确答案：D

解析：我国开放式基金注册登记体系的模式：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”、模式；②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；③以上两种情况兼有的“混合”模式。

7．中国证监会的职责不包括()。

A．办理基金备案

B．进行基金注册登记

C．制定基金从业人员的资格标准和行为准则

D．监督检查基金信息的披露情况

正确答案：B

解析：中国证监会的职责有：(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；(2)办理基金备案；(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；(5)监督检查基金信息的披露情况；(6)指导和监督基金业协会的活动；(7)法律、行政法规规定的其他职责。

8．下列哪一项不属于基金服务提供的方式?()

A．电话服务中心

B．邮寄服务

C．上门服务

D．互联网的应用

正确答案：C

解析：基金服务提供的方式通常包括：电话服务中心；邮寄服务；自动传真、电子信箱与手机短信；“一对一”专人服务；互联网的应用；媒体和宣传手册的应用及讲座、推介会和座谈会等。

9．()是各类基金销售机构未来的发展重点。

A．深度挖掘互联网销售的效能

B．提高销售人员的专业水平

C．增加基金的投资种类

D．提升服务的专业化和层次化

正确答案：D

解析：提升服务的专业化和层次化是各类基金销售机构未来的发展重点。

10．对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为()。

A．5秒

B．10秒

C．15秒

D．1分钟

正确答案：A

解析：电视、电影、互联网资料：公共网站链接形式的宣传材料应当包括为时至少5秒的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

11．下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是()。

A．分红派息前R—2日至R日的LOF份额

B．分红派息前R—1日至R日的LOF份额

C．处于质押状态的LOF份额

D．处于冻结状态的LOF份额

正确答案：B

解析：LOF份额不得办理跨系统转托管的情形包括：分红派息前R—2日至R日的LOF份额，处于质押、冻结状态的LOF份额。

12．()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分