外包、技术转移与经济发展外包与技术转移基于发展中国家异质性模仿的分析.docxVIP

外包、技术转移与经济发展外包与技术转移基于发展中国家异质性模仿的分析 一、 外包活动与发展中国家的技术转移 与19年结束的第一次经济全球化成果相比，20世纪下半叶的第二次经济全球化成果的一个新显著特征是，在此基础上，国际垂直专业分工和“外包”贸易的繁荣（kolker，2002）。国际分工对象从产业、产品层面迅速转移到工序层面,特定产品的生产过程被拆分为不同的生产价值链环节,分散到具有不同要素禀赋相对优势的国家(地区)进行,世界贸易的性质与规模、基于产品全球价值链分工体系的利益分配格局,以及国家之间的发展竞争模式,因此发生了重要改变。这其中,发达国家与发展中国家之间国际贸易活动的重新兴起,很大程度上是与外包这一国际贸易方式的兴起密不可分的。基于“外包”形式的国际贸易,不仅是发达国家国际贸易扩张的“助力器”,更重要的是,它已成为发展中国家实现经济增长最为重要的推动力之一。 亚洲“四小龙”和东南亚一些新兴工业化国家(地区)的经济起飞和初步工业化,很显然就是得益于来自发达国家的外包订单(主要是来自发达国家制造业的外包订单),通过贴牌(OEM)的加工贸易方式实现了这些国家(地区)的资本、人力资本、生产管理技能与企业家精神的原始积累(Dicken, 2003)。作为最大的发展中国家之一,中国东部沿海地区的经济起飞与工业化进程更是与外包这种国际贸易形式的兴起密不可分。凭借自身的劳动力禀赋优势、已有的大规模制造业基础设施和制造能力,众多中国本土企业凭借贴牌和加工贸易方式,参与到主要由发达国家的国际大买家或跨国公司主导和控制的全球价值链分工体系中低技术、劳动密集型的低端(low-road)生产制造或组装环节,协助推动中国(特别是东部沿海地区)实现了经济起飞的初步工业化阶段。 许多学者以及发展中国家的政策制定者相信,在国际外包活动中,来自发达国家跨国企业或国际大买家的技术转移,是促进发展中国家的企业技术能力提升以及经济增长的关键要素。世界银行在1997年的报告中就特别指出,在全球新国际贸易与分工背景下,发展中国家企业通过承接来自发达国家和新兴工业化国家(地区)的外包转移参与到全球性的出口市场,使得发展中国家企业接触到发达国家最为先进的生产制造、技术研发与管理方式,直接或间接地促进了发展中国家企业的技术能力提高,促进了发展中国家的经济增长。通过对已有文献的梳理,我们归纳出,外包活动被认为可以促进发达国家对发展中国家的技术转移的途径有:(1) 发展中国家的代工企业可以从发达国家的买家那里免费获得产品设计以及能够提高或改善生产工艺过程的技术支持与转移(Evenson and Westphal,1995)。发达国家的买家或发包商需要发展中国家的代工企业提供价格更低、质量更高的产品,为了达到这个目的,发达国家的买家通常会把顾客对产品式样、质量、设计、性能等方面的要求意见,及时反馈给发展中国家的代工企业,而且发达国家的买家会把主要是位于发达国家或地区其他供应商的隐性技术知识诀窍转移给发展中国家的代工企业,从而提升发展中国家企业的技术能力(World Bank,1993)。(2) 发达国家的买家或发包商对于一些关系较为紧密的发展中国家代工企业,不仅会对代工企业的工程师进行技术培训、技术指导等,而且经常会委派自己的工程师到发展中国家代工企业的生产流水线指导工人生产。而且在很多情形下,发达国家的买家或发包商甚至会让发展中国家代工企业的工程师参与产品研发设计与产品质量改进过程(Rhee, Ross-Larson and Pursell, 1984;Hoekman, Maskus and Saggi, 2005)。(3) 发达国家的买家或发包商为了满足全球消费市场的多样性和变化性特征,以及发达国家消费者对产品质量、品种、环保、安全、迅速升级换代等方面更为苛刻的市场进入标准要求,会通过技术转让、关键设备转让和专利授权等方式协助发展中国家代工企业迅速提升自身生产工艺与产品设计能力,即由不具有自主创新能力的OEM,向具有一定自主创新研发能力的ODM,甚至具有相当自主创新能力的OBM的生产方式转移(Feenstra and Hamilton, 2006;刘志彪和张杰,2007)。 然而,一个不争的事实是,虽然外包可能短时期内会促进发展中国家企业的技术能力提升、生产效率提高以及生产规模能力扩张,但是,一些实证研究和经验事实表明,从长期看,发达国家对发展中国家大量的外包形式的生产活动转移,对于发展中国家企业生产率的可持续提高、自主创新能力乃至经济可持续增长的影响效应却是不确定的,甚至有可能造成负面影响。Tybout, de Melo and Corbo(1991)通过贸易自由化对外开放后智利的制造业部门企业的生产率的变化,发现并不存在出口促进企业生产率提升的经验证据。Berna