DD42尽职调查清单完整尽调标准模板.pdfVIP

尽职调查 – AA 公司访谈安排 访谈对象/访谈主要负责人 主要访谈内容 访谈时间 进度进度 董事长/实际控制人(全体 DD 团队) 公司概况、战略方向、融资计划 运营总监（技术及财务团队） 生产运营、采购和库存 技术总监（技术及财务团队） 技术研发 内部 市场/营销总监（技术及财务团队） 市场和销售 人员 财务总监/董秘（财务及法律团队） 财务状况 行政总监/法务（法律团队） 组织管理、法律合规 子公司总经理 (全体 DD 团队) 子公司运营状况 基层员工（全体 DD 团队） 随机 重点客户 A、当前主要客户 B、未来重大订单新客户 C、战略性客户 重点供应商 A、当前主要供应商 外部 其他投 资人 A、原公司股东 人员 访谈 其他投 资人 B、本轮其他投资者 访谈 竞争对手访 行业竞争对手 谈 1 / 9 尽职调查主要内容尽职调查主要内容 一、基本情况、法务情况：一、基本情况、法务情况： 1. 基本情况调查。基本情况调查。基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要 股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2. 高管人员调查高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员 薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 3. 组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、 独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 4. 同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 二、财务情况：二、财务情况： 5. 财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售 收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、 资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 6. 募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 三、业务情况: 7. 业务与技术调查。业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 8. 业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金 投向与未来发展目标的关系。 四、其他事项: 9. 风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情 况、中介机构执业情况。 2 / 9 法务尽职调查所需资料清单法务尽职调查所需资料清单 编号 资料名称 状态 1 公司基本资料： 1-1 公司营业执照/复印件 1-2 组织机构代码证副本、税务