支行高管人员防范合规风险履职情况工作报告.pdfVIP

支行高管人员防范合规风险履职情况工作报告 支行高管人员防范合规风险履职情况工作报告 高管人员防范合规风险履职情况工作报告 自市分行开展“支行高管人员合规经营及风险防范专题教 育”活 动以来，本人高度重视，始终将此项工 为支行各项工 作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，仔细核对 《高管人员防范合规风险履职监察要点》中每项内容，结合自 身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工 均为合规操作。本人在平时支行管理中取得阶段性成果的基础 上，进一步创新途径，采取有效措施，严密步署，狠抓落实， 形成了支行领导垂范，上下联动，多措并举的合规文化建设环 境，在全面扎实推进的同时，有效的促进了合规文化建设的传 播发展。 一、推进合规文化建设的重要保障 1、支行领导重视亲力亲为起到模范表率作用 以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设 的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认 识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切需 第 1 页 共 8 页 要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表 率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。在 网点办理业务时，不搞特权不走快捷通道，和一般的顾客一样 排队办理业务。 2、员工认识到位积极参与形成主动自觉学习的浓厚氛围 由于以本人为中心的支行领导班子的亲力亲为和模范表率作 用，在员工中形成了一种无形的力量和动力，充分带动了全行 员工积极参与的自觉性和主动性，从而形成了领导做起、上下 联动、共同学习、 共同提高的浓厚氛围。 3、将合规文化建设列入重要的议事日程 我支行把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召 开专门会议进行研究部署。利用各种机会、不同场合不断地向 职工宣传，而且还把合规文化建设的要求落实到各项具体工作 中去，不断推动合规文化建设向纵深发展。 4、开展层层签订责任状活动明确干部员工责任意识 我支行根据市分行日常合规操作工作要求，层层落实了案 件防控责任，并按要求签订了案件防控责任状，明确了员工的 责任意识。二、推进合规文化建设的有效途径 1、从职业操守培训入手加强员工职业道德教育 第 2 页 共 8 页 我支行对于新进的员工进行了职业操守培训。通过对银行 业从业基本准则、银行业从业人员与客户等内容的学习，新进 员工了解了职业操守的基本知识和做为一名银行业从业人员应 具备的基本素质，使职工初步树立起是非分明的职业道德观、 荣辱观、增强了“诚信”、“正直”行业精神的培养，强化了 职业道德教育。 2、全面落实市分行制定的作业式操作流程规范操作行为 防范操作风险 为规范各岗位人员操作行为，防范操作风险，我支行各岗 位完全按照市分行制定的操作流程进行日常的工作操作。3、 开展案例学习活动提高员工遵规守法意识和反思能力 5 月份全 行统一学习了《201*年个人业务风险防范专题》、《电子 渠道风险防范》、《风险合规教育》、《营业网点风险防 范》、《关于小企业贷款营销、调查人员隐瞒客户信息问题的 风险提示》。通过案件的学习，触动了员工的心灵，起到了警 示作用，提高了员工遵规守法意识和自控能力。 扩展阅读：高管人员防范合规风险履职自查报告 高管人员防范合规风险履职自查报告 尊敬的行领导、考核小组领导： 自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工 作”活 第 3 页 共 8 页 动以来，本人作为 XX 支行的行长，对此工作高度重视， 始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则 改之无则加勉的心态，结合自身平时的工作情况，认真的做了 自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。一、合规履职情 况 回顾过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先 认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建 设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行生 存、发展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲 力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管 理者，更是践行