建立合规管理体系 提升企业合规竞争力.pdfVIP

通过建立合规管理体系，对企业与员工在生产经营过程中可能出现的不当行为进行预防、监 督与应对，从而实现体系化与制度化的自我监督与管理的目的。对外承包工程企业通过建立 合规管理体系，开展有效的合规管理，可以系统性化解在国际化经营中的合规风险，在合法 合规的竞争中获得业务，这就是企业的合规竞争力。 合规竞争力有待提升 我国对外承包工程企业是“走出去”的重要群体，在国际竞争新规则与激烈的竞争状况下，需 要加快提升合规管理力度，才能真正形成具有国际竞争力的世界一流企业。 一、加快适应国际竞争新规则 本世纪的头十年，各发达国家政府开始加大了执法力度，引导企业强化合规经营。与此同时， 各国际组织也纷纷出台指引，促进企业加强合规管理。一批在行业内领先的跨国公司，率先 加强合规管理，提升合规管理能力，在国际市场上建立新的竞争优势，形成了合规竞争力， 也为企业国际竞争带来了新的规则。近两年，我国企业才开始强化合规管理。2018 年底， 国家发展改革委联合外交部等七部委为推动企业增强境外经营合规管理意识，提升境外经营 合规管理水平，发布了《企业境外经营合规管理指引》。2019年8月，商务部等19部门发 布了《关于促进对外承包工程高质量发展的指导意见》，该意见作为行业迈向高质量发展的 指导性文件，从行业发展角度明确要求对外承包工程企业要不断增强合规管理能力，将极大 地促进对外承包工程企业强化合规经营。 二、化解国际化经营中的合规风险 2019年，世界银行黑名单里的中资企业（包括关联子公司）及个人数量分别是864个和 3 个。其中，某中央企业及关联子公司被制裁数量达到733家；另有6家企业及关联子公司数 量达110家。这些企业与个人在参与世界银行资助的项目时，因存在欺诈等不合规行为，违 反了该银行《采购指南》的政策要求。如果这些企业被世界银行制裁超过一年，将不能承接 世界银行及其他国际多边开发银行的项目，同时企业声誉也将受到重大影响，这样企业就在 国际市场上暂时失去了竞争力。被制裁的企业只有建立满足世界银行所要求的诚信合规管理 体系方可解除制裁，才有新的机会开展国际竞争。 值得注意的是，在2018年底，美国司法部发布了针对中国的防范方案——《中国倡议》。该 文件提到了防范中国的10个目标，其中一个目标是查明涉及与美国企业竞争的中国公司涉 及的《反海外腐败法》（FCPA）案件。如果中国公司与美国公司在海外竞标时通过商业贿赂 等不合规手段获得了海外项目，就可能进入美国执法部门的放大镜下被审查，无疑放大了中 国企业的合规风险。中国对外承包工程企业在国际市场上投标时要注重合规开展竞争。 三、打造世界一流企业的软实力 党的十九大报告提出，要培育具有全球竞争力的世界一流企业，一批对外承包工程企业已经 在国际市场上具有很强的国际竞争力，正在向世界一流企业迈进。应当看到，世界一流企业 不仅在技术创新、产品研发、营销服务等方面具有一流的硬实力，还要在组织管理、文化塑 造等方面具有一流的软实力。企业在组织层面进行合规管理能力提升与合规文化建设是世界 一流企业增强软实力的重要内容。通过建立一流的合规管理体系，开展有效的合规管理，从 软实力方面增强合规竞争力。 建立合规管理体系 企业建立合规管理体系，要采取怎样的方法呢？这里介绍合规管理体系建设的步骤。 一、识别评估企业合规风险 根据外部具体的法律、法规及规则，结合行业特征、业务性质、规模、经营所在地等特点， 梳理履行的合规义务和合规要求，明确各专项合规领域，建立相应的合规风险清单，对合规 风险进行有序管理。 一般来说，企业在刚开始做合规风险识别评估工作时，可以案头研究和现场调研访谈为主。 通过调研访谈，既可对访谈对象进行合规培训，还可深入了解业务中面临的具体合规风险点。 比如，所有企业在承接世行参与援助项目或其他多边开发银行援助的项目时，都必须详细评 估项目所在地的合规风险，绘制风险地图，从而帮助企业针对重要的合规风险进行配置资源。 二、建立合规管理制度体 以合规风险为导向，结合行业最佳实践，建立合规行为手册。针对各个领域，梳理、优化与 完善各类专项合规管理制度，结合业务实践编制操作规范与解读。将合规管理要求融入到业 务流程，建立合规控制关键点，实施内部控制。在合规制度制定过程中，要结合企业的使命 宣言、愿景与发展战略，将核心价值理念融入到制度体系中，使得合规管理制度深入人心。 值得注意的是，对外承包工程企业在建立合规管理制度时，要将世界银行等国际多边开发银 行的合规管理要求融入到合规管理体系中，从而增强合规管理制度的针对性。 三、创建合规管理组织架构 以合规责任为导向，将各项合规要求落实到各个关键岗位，明确各个部