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合规管理制度拟定 第⼀章总则 第⼀条为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制 订本制度。 第⼆条合规与合规管理 依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司⾏为和公司员⼯执业⾏为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制 度。本制度所称法律法规是指适⽤于评级公司经营活动的法律、⾏政法规、部门规章及其他规范性⽂件、⾏业规范和⾃律规则 等；本制度所称管理制度，是指公司制定的⾏政管理、⼈事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。 本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还包括合规教育，合规⽂化建设，提⾼全员合规意识。 合规管理是公司⼀项核⼼的风险管理活动。 本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损 失的风险。 第三条合规管理原则 在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原则： （⼀）全⾯管理原则 合规管理涵盖各单位和全体公司员⼯，覆盖公司所有评级业务领域及 评级业务全流程，做到事事合规、⼈⼈合规。 公司董事会、监事会和⾼级管理⼈员依照法律、法规和公司章程的规定，履⾏与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体 有效性承担责任。 公司各部门和分⽀机构负责⼈对本部门和分⽀机构⼯作⼈员执业⾏为的合规性进⾏监督管理，对本部门和分⽀机构合规管理的 有效性承担责任。 公司的全体⼈员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制⾃⾝执业⾏为的合规风险，并对⾃⾝ 执业⾏为的合规性承担责任。 （⼆）独⽴管理原则 合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理⼈员（以下简称“合规⼈员”）职能独⽴于业务部门，其合规管理职能不受业务部 门⼲涉。合规⼈员不承担与其合规管理职责可能产⽣利益冲突的职责。 公司⾼级管理⼈员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责⼈或合规管理⼯作⼈员下达指令或者⼲涉其⼯作。 （三）垂直管理原则 合规管理部由公司监事会直接领导。合规⼈员由合规部直接领导，向合规部负责⼈报告。 合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体⼯作⼈员所负担或归属的合规责任。 第四条公司各部门、分⽀机构及⼯作⼈员应接受公司合规管理部门的指导和监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况 的检查和评价， 不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。 第五条公司各部门、分⽀机构要主动进⾏定期或不定期的合规性常规⾃查。 公司员⼯在发现合规风险事项或⾏为以及可能导致合规风险发⽣的事项或⾏为时，应于当⽇内向本部门、分⽀机构负责⼈报 告；构成重⼤风险的，可⽴即直接向公司合规管理部门报告。 公司各部门、分⽀机构负责⼈在发现和获悉可能构成合规风险的可疑事项或⾏为的，应在当⽇内向公司合规管理部门报告。 第六条公司的评级从业⼈员如发现受同⼀评级机构控制的其他从业⼈员或机构从事违法、违规或违反职业道德、⾏业⾏为准则 的⾏为时，应视具体情况⽴即报告合规负责⼈或公司⾼级管理⼈员。相关部门及⼈员应当对报告情况进⾏调查核实，及时采取 相关措施或向有关部门报告。公司应保护举报⼈，禁⽌相关⼈员对其打击报复。 第⼆章合规管理机构设置与职责 第七条合规管理机构及岗位设置 公司合规管理部负责管理、统筹及协调合规管理⼯作，合规管理部设专职合规部负责⼈及合规管理岗。 公司合规管理部向评级市场部门、作业部门派驻专职合规岗，职能管理部门设置兼职合规管理岗，合规管理岗位⼈员承担的合 规管理⼯作直接向合规部负责。 第⼋条合规部职责 合规部负责有效识别和管理公司合规风险，承担以下合规管理职责：（⼀）拟定合规管理相关制度并组织落实； （⼆）承担全业务⼝径、全业务流程的合规管理，包括合规审核、合规检查、合规报告、合规考核与奖惩等； （三）持续关注评级⾏业法律法规的变化情况，为业务部门提供合规建议；组织、协调和督促各业务部门对相关管理制度进⾏ 修订，使其符合国家法律、法规和监管部门规章的要求； （四）监督检查公司评级业务运营、初评和跟踪评级报告的信息披露情况； （五）为管理层、部门提供合规咨询，对员⼯进⾏合规培训，包括新⽼员⼯的合规培训、合规⼈员的业务和技能培训等； （六）保持与评级业务监管机构和⾏业⾃律组织的联系沟通，主动配合监管机构和⾃律组织的⼯作，跟踪、评估监管意见及监 管要求的落实情况； （七）处理涉及公司和公司员⼯违规⾏为的举报； （⼋）公司规定或授予的其他合规管理职责。 第九条合规⼈员岗位职责 合规部负责⼈岗位