非煤矿山安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册.docx

非煤矿山安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册 1 范围 本指南规定了非煤矿山双重预防机制建设的基本要求、风险分级管控、隐患排查与治理、考核与奖惩、双重预防机制运行信息管理平台、文件管理和持续改进等内容。 本指南适用于我省非煤矿山双重预防机制的建设、运行和监管部门对企业的监管。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441-86 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 23694-2009 风险管理 术语 GB/T 27921-2011 风险管理 风险评估技术 3 术语和定义 GB/T 23694-2009中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，某些术语重复列出。 3.1 双重预防机制 dual preventive mechanisms 安全风险分级管控和事故隐患排查治理两个方面的预防性工作。 3.2 安全风险 security risks 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。 [改写GB/T 23694-2013，定义2.1] 3.3 事故隐患 hidden accident 违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 4 基本要求 4.1 成立机构 4.1.1 领导小组 应成立由主要负责人任组长，安全、生产、技术、设备、企管和财务等部门负责人及外包单位负责人为成员的领导小组。 注：可根据本单位组织机构设置或者工艺流程阶段划分，从便于风险辨识、评估、管控与隐患排查治理的角度出发，成立各层级的双控体系工作小组。 4.1.2 领导小组职责 领导小组职责应包括但不限于下列内容： a） 负责双重预防机制的建设、运行、评估、考核与奖惩； b） 负责健全全员安全生产责任制，保障工作开展所需的人力、物力和资金投入； c） 负责组织本单位风险评估单元的划分、风险辨识、风险分级、风险管控措施的制定与落实，隐患排查与治理。 4.2 工作制度 4.2.1 实施方案 应制定双重预防机制建设实施方案，明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排和工作要求等。 4.2.2 安全风险分级管控制度 依据本指南制定安全风险分级管控制度，应明确各层级工作职责，明确机制建设工作流程，评估单元划分原则与方法、风险辨识、分级的方法，管控措施的制定和实施。 4.2.3 事故隐患排查治理制度 隐患排查治理应包括但不限于下列内容： a） 隐患排查治理和监控责任制； b） 隐患排查整改制度； c） 资金使用专项制度； d） 重大隐患报告制度； e） 隐患建档监控制度； f） 事故隐患报告和举报奖励制度。 4.3 信息收集 4.3.1 外部信息 外部信息应包括但不限于下列内容： a） 适用的安全生产法律、法规、规章、标准、规范性文件和安全监管要求； b） 所处区域的自然环境状况； c） 供应商、承包商以及矿山周边企业、居民等相关方和矿山的关系，相关方的诉求和安全风险承受度； d） 国内外同类企业发生过的典型事故情况。 4.3.2 内部信息 内部信息应包括但不限于下列内容： a） 管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验，普通员工的知识结构、年龄结构等； b） 生产工艺流程、作业环境和设备设施情况； c） 建设、生产运行过程中形成的勘查、设计、评估评价、检测检验、专项研究、实验报告等； d） 建矿以来的事故情况。 4.4 资源配置 应根据双重预防机制建设的实际需求，配置如下资源： a） 人员、技术、经验和技能； b） 每个阶段所需的资金及各种资源； c） 数据记录的过程和程序步骤； d） 信息和知识管理系统。 4.5 全员培训 4.5.1 培训方法 分层次、分阶段组织全员培训。 4.5.2 培训周期 每年对各级管理人员、岗位员工至少组织一次风险因素辨识及管控，隐患排查治理知识培训。 4.5.3 培训内容 培训应包括但不限于下列内容： a） 安全生产法律法规、标准及规范； b） 工艺、设备、技术及其更新改造； c） 双重预防机制的基本知识； d） 年度和专项辨识评估结果； e） 与本岗位相关的风险因素辨识及管控措施。 5 风险分级管控 5.1 评估单元划分 5.1.1 划分原则 遵循“从大到小、功能独立、易于管理、便于分类”的原则。 5.1.2 划分方式 划分采用但不限于下列方式： a） 可以按照组织机构的层级，从部门、车间、班组到岗位