安稳证券经纪人执业前培训参考谜底手册（60学时）_[整理版].doc

证券经纪人执业前培训（60学时）参考手册 V1.0版本 主编：证券后续培训网（）倾情打造 目录 1华宝证券介绍 2证券经纪人执业前培训（60学时）介绍 3证券经纪人执业前培训（60学时）课程清单 4证券经纪人执业前培训参考答案 4.1 金融知识系列 4.1.1中国金融机构（上） 4.1.2中国金融机构（下） 4.1.3中国资本市场发展简要回顾 4.1.4近年来资本市场重大政策及改革措施 4.1.5证券市场大事记 4.1.6《深圳证券交易所交易规则》（2011修订） 4.2证券交易系列 4.2.1证券交易概述 4.2.2证券经纪业务 4.2.3经纪业务相关事项 4.2.4特别交易事项及其监管 4.2.5证券自营业务 4.2.6资产管理业务 4.2.7融资融券业务 4.2.8债券回购交易 4.2.9证券交易的结算 4.3证券市场基础知识系列 4.3.1证券市场概述 4.3.2股票 4.3.3债券 4.3.4证券投资基金 4.3.5金融衍生工具 4.3.6证券市场运行 4.3.7证券中介机构 4.4证券业法律法规和职业道德 4.4.1证券公司监督管理条例 4.4.2证券从业人员行为守则 4.4.3证券从业人员执业行为准则 4.4.4证券公司风险处置条例 4.4.5证券经纪人管理暂行规定 4.4.6中华人民共和国公司法 4.4.7中华人民共和国证券投资基金法 4.4.8证券市场法律制度与监督管理 4.4.9中华人民共和国证券法 5经纪人执业前培训通过技巧 本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。 1平安证券介绍 平安证券有限责任公司是中国平安(601318.SH；2318.HK)综合金融服务集团旗下的重要成员，前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部。2006年，经中国证券业协会评审，成为证券行业创新试点类券商，2008年成立全资子公司平安财智进行直接投资业务，2009年在香港设立子公司平安证券（香港）。凭借中国平安集团雄厚的资金、品牌和客户优势，秉承稳中思变，务实创新的经营理念，公司建立了完善的合规和风险控制体系，各项业务均保持强劲的增长态势，成为全国综合性主流券商之一。在2011年券商分类评级中，首次被评为A类AA级证券公司，跻身国内证券行业最高评级券商行列。截至2011年12月31日，公司注册资本为人民币30亿元，净资产人民币71.33亿元，总资产人民币274.09亿元。 公司拥有齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；证券交易；证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 近年来，公司投资银行业务在股票承销与保荐、收购兼并等方面成绩卓越，2006年-2010年，连续四年荣获深圳证券交易所授予中小企业板最佳保荐机构称号；凭借项目承销的优秀业绩，在《证券时报》主办的2011年中国区优秀投行评选中，一举囊括“中小板最佳投行”、“创业板最佳投行”、“最具定价能力投行”等七项大奖。2011年，投行业务继续发挥在中小企业板、创业板的领先优势，完成34家IPO以及7家再融资项目的主承销发行，发行家数和IPO承销收入均位居行业第一。中小企业板、创业板IPO累计突破100家，成为业内首家中小项目IPO保荐过百的券商，再次彰显在保荐承销业务领域的雄厚实力。 公司固定收益业务发展迅速，凭借全面的业务资质、丰富的承销经验、卓越的销售交易能力取得了优良的业绩,各项业绩均位于国内券商前列。2008年-2011年，连续四年荣膺中国财政部颁发记账式国债承销优秀奖。曾为铁道部、中铝公司、海螺水泥、赣粤高速、营口港、宁夏交通、柳钢、西钢、杭钢等数十家大型企业提供长期、优质的债券融资服务，具备丰富的债券承销经验。2011年，平安证券债券主承销家数达17家，市场排名第五；公司债业绩大幅提升，承销金额排名跃升至市场第二。银行间债券交割量达13,095亿元，券商排名第四；国债承销金额为264亿元，在记账式国债承销团成员综合排名中位列券商类成员第四名。在上海证券交易所公布的一级交易商做市综合排名中，平安证券在全部16家一级交易商中连续两年位列第二名，做市定价能力和市场地位得到行业广泛认可。 公司经纪业务在全国33个城市拥有43家营业部，未来营业网点将覆盖国内各大中城市。致力打造高素质的销售团队、专业化的投资顾问团队及客户服务团队，满足客户多元化产品、投资、服务需求。拥有超2500名证券专业素质的经纪业务销售团队，是业内建立最早、培训体系最完善、服务最专业的证券专属营销员队伍。遵循“客户至上”的服务宗旨，积极探索证券产品、技术和服务的改良创新，2011年，研发推出安e理财终端通道类产品及服务，涵盖金融终端、程序化交易、平安Pad，为广