四川长虹电器股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度资料文档.pdfVIP

四川长虹电器股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川长虹电器股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管 理，加强内幕信息必威体育官网网址工作，维护信息披露的公开、公正、公平原则，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》、《四川长虹电器股份有 限公司信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会授权董事会秘书为公司内部 信息必威体育官网网址工作负责人，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘 书职责。公司董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、机构投资者、股东 等的接待、咨询（质询）、服务工作。 第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的 日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。对外报道传送的文件、光盘 等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经相关职能部门的主要负责人批准，经董 事会办公室审核，董事会秘书签字同意后（并视重要程度呈报董事会审核），方可对 外报道、传送。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各经营单位及相关人员 都应做好内幕信息的必威体育官网网址工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍 生品种的市场交易价格有重大影响，尚未在中国证监会指定并经公司选定的上市公司 信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 1、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2、公司重大投资行为和重大购置财产的决定； 3、公司订立的重要合同； 4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 5、公司季度、中期及年度财务报告； 6、公司证券市场再融资计划； 7、公司发行股票、债券或可转换债券； 8、公司分配股利或者增资的计划； 9、公司股权结构的发生重大变化； 10、公司债务担保的重大变更； 11、公司发生的重大诉讼和仲裁； 12、重大的不可抗力事件的发生； 13、公司的重大关联交易； 14、公司发生重大经营性或者非经营性亏损； 15、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； 16、公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； 17、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； 18、中国证监会、上海证券交易所规定的其他事项。 第七条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获 取内幕信息的人员，包括但不限于： 1、公司的董事、监事、高级管理人员； 2、持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； 3、可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易方及 其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员； 4、公司各部门、各经营单位负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕 信息的人员； 5、因履行工作职责或参与公司重大事项而获取内幕信息的中介机构、其他单位 或个人； 6、上述规定的自然人配偶、子女和父母； 7、中国证监会、上海证券交易所规定的其他知情人员。 第三章 内幕信息知情人的登记备案 第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、 披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档 案，供公司自查和相关监管机构查询。 第九条 内幕信息登记备案的流程： 当内幕信息发生时，知情人应第一时间告知公司董事会办公室，董事会办公室应 及时告知相关知情人的各项必威体育官网网址事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递 和知情范围，并视重要程度逐级呈报董事会秘书、公司董事会。 信息提供单位应第一时间组织相关内幕信息知情人