TS16949：2009_审核检查表清单.docVIP

PAGE 3 - 第二章：ISO/TS16949：2009检查清单 要求 寻找什么 评定人员的记录/客观证据 要素4—质量管理体系 受审部门 高层领导 审核地点 会议室 审核小组 T2 4.1总要求 4.1.1 组织是否按照ISO/TS16949：2009的要求建立质量管理体系，并形成文件？（4.1） ··依据ISO/TS16949:2009成转换矩阵编制的质量手册. 4.1.2 组织是否按照ISO/TS16949:2009的要求实施和保持已建立的质量管理体系?(4.1) ··与重要员工会谈 ··有效实施的范例 4.1.3 组织是否按照ISO/TS16949:2009的要求持续改进其质量管理体系的有效性? (4.1.1.1) ··质量管理体系持续改进的范例和状态,不是纠正措施. ··管理评审结果. 4.1.4 组织的质量管理体系是否: a)识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用? b)确定这些过程的顺序和相互作用? c)确定 可以用于保持这些过程的运作与控制的有效性的准则和方法.(4.1. a. b. c) ··依据ISO/TS16949:2009或转换矩阵编制的质量手册. 4.1.5 组织的质量管理体系是否: a)确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的动作和监测? b) 监测、测量和分析这些过程? c)实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进? (4.1.d.e.f) ··评审质量管理体系的所有要素,以确保其持续的适宜性和有效性. ··质量成本指针的评审 ··管理评审会议记录,出席人数和充足的频次. ··行动计划和跟踪活动. 4.1.6 组织是否按照ISO/TS16949:2009的要求管理其质量体系所需的过程?(4.1) 4.1.7 组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制?(4.1) 4.1.8 对影响产品符合要求的外包过程的控制,组织是否在质量管理体系中加以识别?(4.1) ··依据ISO/TS16949:2009或转换矩阵编制的质量手册. 要素4.2文件要求 4.2.1总则 4.2.1 质量管理体系文件是否包括以下方面: a)形成文件的质量方针和质量目标? b)质量手册? c)标准所要求的形成文件的程序? d)组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件? e)本标准所要求的记录(见4.2.4) ? (4.2.1) ··依据ISO/TS16949:2009或转换矩阵编制的质量手册 ··依据组织的复杂度决定程序的充分性. ··质量管理体系程序. ··质量记录. 4.2.2质量手册 4.2.2 组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册: a)质量管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性(见ISO/TS16949:2009中1.2) ? b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用? c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述? (4.2.2) ··依据ISO/TS16949:2009或转换矩阵编制的质量手册. 5和理职责 5.1管理承诺 5.1.1 最高管理者是否对其建立、实施质量管理体系的承诺提供证据?(5.1) ··根据CEO批准的,清楚定议的,可测量的质量目标面文件化的方针声明. 5.1.2 组织的最高管理者是否通过以下活动对其持续改进质量客理体系有效性的承诺提供证据: a) 向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性? b)制定质量方针? c)确保质量目标的制定? d)进行管理评审? e)确保资源的获得?(5.1) ··业务计划中说明的顾客定议提目标(顾客规范)和企业的,和质量方针保持一致. ··依据ISO/T16949:2009编制的质量手册 ··管理评审会议记录,出席人数和适当的频次. ··行动计划和跟踪活动 5.1.1过程效率 5.1.3 组织的最高管理者 (5.1.1) ··最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审 ··指针和记录 ··报告过程 5.2以顾客为关注焦点 5.2.1 最高管理者是否以增进顾客满意为目的,确保顾客所要求得到确定并予以满足? (5.2) ··客观过程的描述 ··使用的调查方法 ··原始顾客数据和范围,如顾客满意度提反馈(调查,记分卡,奖品,等等) 5.3质量方针 5.3.1 最高管理者是否确保质量方针: a)与组织的宗旨相适应? b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺? c)提供制定和评审质量目标的框架? d)在组织内得到沟通和理解? e)在持续适宜性方面得到评审? (5.3) ··根据CEO批准提,清楚定议提可测量的质量目标而文件化的方针声明. ··改进的记录 ··包含在/联接到业务计划的质量目标 ··质量目标的范围 ··与组织内随意选择的员工进行直接交谈 ··定期评审质量方针的证据 ··评审质量体系的所有要