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西方国家的国有化与非国有化∗ 吴易风∗∗ 【内容提要】第二次世界大战结束后，一些西方国家在左翼政党执政时不同程度地推行 国有化政策，将若干行业的私人企业改变为国有企业。后来，这些国家在右翼政党执政时又 推行非国有化或私有化政策，将已经国有化的国有企业重新恢复为私人企业。这些西方国家 为什么推行国有化？怎样实行国有化？国有化的性质是什么？国有化的结果怎样？这些西 方国家后来为什么又推行私有化？怎样推行私有化？私有化的性质是什么？私有化的结果 又怎样？本文对这些问题进行了考察和分析。 一、国有化 （一）西方国有化理论 资本主义国家的国有化(nationalization)是指资本主义国家将某些私人企业或私人部门 转归国家所有。这是资本主义国家国有经济形成的一个重要途径。早在 19 世纪后期，一些 资本主义国家就曾在一定范围内实行过国有化。第二次世界大战后，资本主义国家的国有化 有了重要发展。 现代西方经济学把国有化看作是矫正市场失灵的一种手段。按照现代西方经济理论，市 场失灵导致资源配置无效率，矫正市场失灵的办法之一就是实行国有化，由政府来配置资源。 斯蒂格利茨说：“面对市场失灵，政府可以干脆由自己负起责任来。例如，如果政府认为， 在提供医疗保健方面存在市场失灵，它可以对医疗部门实行国有化，就像第二次世界大战以 后英国所做的那样。如果政府认为，在空运和铁路行业中存在市场失灵，它可以对这些行业 实行国有化，或者，对这些行业中令人不满的部分实行国有化，由政府来经营。”（注：J.E. 斯蒂格利茨：《经济学》上册，中国人民大学出版社，1997 年，第 149 页。） 关于实行国有化的理由，西方经济学家的说法和推行国有化的政党的说法往往有很大的 区别。 西方经济学家的说法通常是：自然垄断是市场失灵的一个重要原因，自然垄断的存在导 致市场配置资源的低效率。为了增进资源配置效率，政府可以考虑将自然垄断行业实行国有 化。例如，政府可以考虑将电力公司、煤气公司、自来水公司等实行国有化。 与西方经济学家的通常说法不同，西方左翼政党理论家和经济学家主张私有企业和私人 部门国有化。他们认为，私有企业和私人部门在资源配置方面缺乏效率，私有企业和私人部 门国有化可以增进效率。 在两次世界大战之间的时期，欧洲社会主义运动发生分裂后，英国工党、法国社会党等 仍然标榜社会主义，表示没有放弃工业国有化主张。例如，英国工党领袖 C.R.艾德礼在 1935 年出版的《走向社会主义的意志和道路》一书中说：“工党的政府不仅要把为少数人赚取利 润的工业转变成为大多数人服务的工业，而且要用征税方法来降低较富裕的阶级的购买力， 并且通过增加工资和建立社会事业，来扩大群众的购买力。”（注：C.R.艾德礼：《走向社会 主义的意志和道路》，商务印书馆，1961 年，第 26 页。）在 1937 年出版的《工党的展望》 一书中论述社会主义目标时，艾德礼在《公有制》的标题下写道：“土地将归社会所有，而 不为私人所有，……所有较大的工业将由社会所有和管理，但是许多留给个人经营的较小的 企业可以适宜地存在一个长时期。”（注：C.R.艾德礼：《工党的展望》，商务印书馆，1961 ∗ 原载《福建论坛(经济社会版)》2001 年第 9 期。 ∗∗ 吴易风，中国人民大学经济学院教授。 年，第 83 页。） （二）西方国家国有化的历史背景 西方国家在第二次世界大战后推行国有化政策，除了上述原因外，还有其特殊的历史背 景。 在 20 世纪 30 年代大萧条时期，一些西方政治家和学者一方面看到整个资本主义世界陷 入极其严重的经济危机之中，另一方面看到社会主义苏联经济欣欣向荣。他们意识到，不管 理论上怎么说，西方国家的私有经济确实出了大问题，而苏联的国有经济确实显示出了巨大 的生命力。但是，这些西方政治家和学者决不会主张用社会主义公有制来代替资本主义私有 制，而是希望在保存资本主义基本经济制度的前提下，有条件地对私有经济实行国有化，使 重要的部门从私有经济改变为国有经济，通过这个途径来增进资源配置效率。 在第二次世界大战中，一些西方政治家和学者看到苏联军队打败了法西斯军队，赢得了 战争的胜利。他们意识到，军事仗的背后打的是经济仗。苏联强大的国有经济是取得第二次 世界大战胜利的重要经济保证。他们认为，西方国家也应该有强大的国有经济。 资本主义国家第二次世界大战后的国有化就