采购管理提升对标自评表（2015版）.docx

采购管理提升对标自评表（2015年版）序号指标名称评价要素序号自评水平管理情况（自评依据）1采购管理体制1.1达标物资采购有明确的责任部门归口管理，其中市场管理部负责公司供应商管理和招标管理，装备部负责公司装备类物资采购管理，物资管理中心负责公司材料类物资的采购和仓储职能管理。1.2良好2008年公司根据集团公司物资采购管理相关制度制定印发了公司《物资采购管理办法》及《物资采购管理实施细则》等多个配套细则并开始实施，用以指导和管理公司物资采购管理工作及相关业务。结合集团公司新出台实施的相关文件及管理规定的要求，2012年开始陆续启动并相继完成公司物资采购管理办法、采购管理实施细则等制度的修订工作。从2010年开始，针对二级物资中的大宗、大额及多频次发生采购等物资类别，参照集团公司一级物资集中采购管理模式，积极探索和实施二级物资集中采购，并与供应商签订框架协议，实施框架订单采购，有效提高采购效率。按照集团公司统一工作部署，在物采平台上线应用后，国内业务所需物资的采购实施均通过物采平台执行。大宗、通用、重要的生产物资严格按照集团公司一级物资管理要求进行计划提报并按照集团公司集中采购结果实施。集团公司实施授权集中采购以来，公司严格执行集团公司一级物资采购结果，2014年物采平台上线应用以来，国内所需全部一级物资均在物资采购管理信息平台实施采购。公司于2011年1月完成了长城钻探工程公司内部控制管理手册的编制，其中包含了物资采购等相关管理流程，2014年结合物资采购管理信息平台上线应用实际完成了修订，并将相关业务流程加载到物资采购管理信息系统中固化实施。公司作为47大类授权组长单位，每年组织管理小组对建议方案编制进行专题讨论，根据讨论确定的方案要点，集中采购建议方案编制完成后，发给小组各成员单位进行意见征询，根据征询结果对建议方案进行修改后，提交到集团公司进行专家评审。（先进）公司针对战略采购，严格按照集团公司556号及147号文件要求，能够实施战略采购的均优先实施战略采购。对于带量计划以外的，也按照优先顺序实施战略采购。内部优势产品公司按照集团要求组织实施，但因内部优势产品供应商在部分产品的价格、交货期方面无法满足生产需求，故在完成采购比例上未达到集团规定的70%的比例要求。2采购管理机制2.1　良好公司物资采购管理实行集中统一管理、管办分离、专业化采购的管理机制，即市场管理部负责公司供应商管理和招标管理，装备部负责公司装备类物资采购管理，物资管理中心负责公司材料类物资的计划、采购和仓储职能管理，物资公司作为公司专业化采购单位负责公司统购物资采购、仓储、运输等业务的具体实施，公司纪检监察处、审计处、企管法规处和市场管理部等机关职能处室对采购业务的实施过程予以监督，质量安全环保处对物资采购质量进行监督、检查，形成了管办分离、相互制衡、相互协调的工作机制。物资采购相关管理部门和执行单位均建立了相应职能管理岗位，实现了专业化分工管理。公司物资系统严格遵守公司物资采购管理办法、供应商管理办法、招标管理办法等相关制度规定和要求，按规范的采购管理内控流程实施采购管理。公司国内物资采购业务均已在物资采购管理信息系统上实施。2.2　良好公司2011年1月完成《长城钻探工程公司内部控制管理手册》的编制并正式发布运行，该手册包含有覆盖物资采购业务各环节的全部内控文档，正式运行超过二年以上。公司从2012年开始实施物资采购业务重大风险评估工作，建立了较为完整的风险数据库，物资采购业务风险数据库与采购业务重大风险评估辨识表正式发布运行二年以上。公司连续三年以上物资采购业务年度内控审计无例外事项及重大例外事项出现。2.3　良好公司于2009年编制印发了《物资管理考核实施细则》，初步建立了物资采购管理考核机制。2013年，对原细则进行了修订和完善并印发了公司《物资管理绩效考核实施细则》。根据修订的细则要求，结合公司物资管理实际，按照年度下发物资管理绩效考核方案，对所属各单位下达明确的考核指标和工作指标，并按照半年度和年度进行考核，考核结果作为公司绩效考核及评优评先等的主要依据，建立了对所属二级单位物资采购监督与考核机制。公司建立了较为健全的采购监督机制，对采购活动实施事前、事中、事后全过程监督。采购业务主管部门负责对采购单位编制的需求计划、采购方案和采购结果进行审核；采购单位在实施采购的过程中，根据采购额度的不同，分别由公司及采购单位的审计、纪检、企管、市场等相关人员对采购过程进行监督，概预算部门负责对采购价格进行审定；质量安全环保处负责对物资采购质量进行监督、抽查，审计处、纪检监察处负责开展专项审计或效能监察工作，共同履行事后监督职责。2.4　达标二级物资集中采购招标率62.9%。物资网上采购率87.5%（先进）。进口物资全部委托集团公司采购中心进行采购，2