合同管理过程风险与防范.ppt

合同管理过程风险与防范 周 磊  主要内容 合同立项过程中的风险 合同招标过程中的风险 合同评审过程中的风险 合同签订过程中的风险 合同履行过程中的风险 合同管理过程风险防范 合同立项过程中的风险 一、合同相对方资质和信誉风险 1、营业执照：未经过有效年审；有效期过了未更新。 2、行业资质：没有或假冒许可证，不具备相应的许可证；没有资质，不具备相应的资质等级；许可证/资质借用母公司/总公司问题？挂靠别家公司问题？代理商问题？ 3、履约能力：信用不佳；生产能力不足；纠纷与诉讼较多；临近破产边缘等。 合同立项过程中的风险 二、公司内部流程风险 “三重一大”（重大事项、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金调动）、内部控制、招投标等相关流程：没有完成，走过场（签字均在同一天、不同部门签字人字迹相同等）。 合同立项来源的合规性：必须符合单位规定。 合同立项过程中的风险 三、刑事风险 签订、履行合同失职被骗罪（刑法第167条）： 含义：国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员，在签订、履行合同过程中，因严重不负责任被诈骗，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 立案标准：1、损失50万元人民币以上，或占注册资本30%以上；2、单位破产、停业和停产6个月以上；3、单位被吊销营业执照和许可证、责令关闭、撤销和解散；4、金融机构、从事外贸业务的单位，造成国家外汇被骗购或逃汇100万美元以上；5、其他情形。 合同招标过程中的风险 一、招标风险 招标文件制作：不具备招标条件强行招标（缺少必要文件，如合同条件；不构成真正的要约，只是要约邀请） ；招标文件有违法、错误、遗漏、模糊、不一致之处。 发标：邀请的投标人不具备相应的资格；有资格的邀请投标人不足三家。 合同招标过程中的风险 二、投标风险 投标文件制作：未及时、准确、全部澄清招标文件中的问题；未按照招标文件要求制作标书；报价有遗漏；未对招标文件（合同条件）提出重大偏离。 投标：没有完全响应投标文件的格式、时间、签字等要求，可能导致废标。 发包方风险：投标人低成本投标；投标人以他人名义投标（包括通过受让、租借、挂靠获得投标资质和许可）。 合同招标过程中的风险 投标人弄虚作假： 1、使用伪造、变造的许可证件； 2、提供虚假的财务状况或者业绩； 3、提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动 关系证明； 4、提供虚假的信用状况； 5、其他弄虚作假的行为。 合同招标过程中的风险 串通投标： 表现形式一：投标人之间的串通。 属于：1、投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容；2、投标人之间约定中标人；3、投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标；4、属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标；5、投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动。 视为：1、不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；2、不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；3、不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；4、不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异；5、不同投标人的投标