宁波银行股份有限公司2009 年第二次临时股东大会会议的资料.pdfVIP

宁波银行股份有限公司 2009 年第二次临时股东大会 会 议 资 料 二○○九年十月十三日 1 议案一 关于宁波银行股份有限公司符合非公开 发行股票条件的说明的议案 各位股东： 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证 券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公 开发行股票实施细则》等法律法规的有关规定，公司经过认真的自查论证， 认为公司已经符合非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）的条件，请予 审议。 附： 上市公司非公开发行 A 股条件的有关法规规定 一、《中华人民共和国证券法》的有关规定 第十三条 公司公开发行新股，应当符合下列条件： （一）具备健全且运行良好的组织机构； （二）具有持续盈利能力，财务状况良好； （三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； （四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定 的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 二、《上市公司证券发行管理办法》的有关规定 第十条 上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定： 2 （一）募集资金数额不超过项目需要量； （二）募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法 规的规定； （三）除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供 出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有 价证券为主要业务的公司。 （四）投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生 产经营的独立性； （五）建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账 户。 第三章 非公开发行股票的条件 第三十六条 本办法规定的非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特 定对象发行股票的行为。 第三十七条 非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定： （一）特定对象符合股东大会决议规定的条件； （二）发行对象不超过十名。 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 第三十八条 上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定： （一）发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的