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发展中国家采掘业外资政策新进展 　　摘要：国际资源价格的上升为许多资源丰富的发展中国家利用其资源优势实现经济的可持续发展提供了机会。为实现这一目的，许多发展中国家对采掘业外资政策进行了新的调整。鉴于我国对国际资源依赖的格局将长期存在，要保障我国的资源安全，提高我国采掘业对外投资的竞争力，我国政府和企业要努力适应采掘业外资政策的变化。 　　关键词：采掘业；外资政策；对外投资 　　中图分类号：F813.2 　　文献标识码：A 文章编号：1002-0594(2010)02-0020-06 收稿日期：20009-09-01 　　 　　本世纪以来，随着同际资源价格的上升，许多资源丰富的发展中国家纷纷调整其采掘业政策。受本轮国际金融危机冲击，全球范围内的资源价格一度出现较大的降幅，采掘业的对外直接投资也有所下降，但随着国际经济的企稳全球资源价格很难再长期保持低位。基于我国长期发展的需要，本轮国际金融危机我同也并没有放松在全球范围内寻求采掘业投资机会的努力。 　　本文主要对本世纪以来全球范围内采掘业外资政策的发展进行了梳理，概括了各国采掘业政策框架主要构成，考察了采掘行业对外国直接投资准入和开业的管制，以及在确定采掘行业利益分配方面的单边政府行动和国际协定，最后总结了我国采掘业对外直接投资应该注意的制度层面上的问题。 　　 　　一、基于可持续发展的采掘业政策框架 　　 　　制定适当的政策框架是确保政府从采掘业发展中获得收益的一个重要因素。对于那些以矿产资源为基础的国家来讲，其采掘业政策要能够确保其本同经济可持续发展的目标。概括来讲，这种基于可持续发展的采掘业政策框架一股都包含以下几个方面的内容(otto，2006)：(1)通过地质调查加强对本国矿产资源的了解。政府对矿产行业以及它们在本国和全球中的重要性了解越多，其对私人企业特别是跨国公司的谈判地位就越强。(2)确立矿产所有权管理矿产资源勘探和开发的法律框架。在大多数国家，国家是矿产的所有者；而在有些国家这一权利附属于土地所有权，还有一些国家矿产的所有权制度根据矿产的不同而不同。(3)矿产资源开采的管理框架。这一框架包括牌照的发放、界定勘探和开采的条件并建立矿权地籍簿。(4)管理工业采矿和私人采矿活动、国有和私有国内企业以及跨国公司的与矿产生产有关的政策。(5)收入管理系统。这一体系关系到矿产开采租金的分享和分配。取决于如何对他们进行管理，这些租金可以对一个国家产生积极或消极的影响。(6)与工人的卫生和安全、环境保护以及当地社会权利有关的政策。 　　需要指出的是，在制订基于可持续发展的采掘业政策框架上并不存在统一的模式。各国需要将它们的采掘业政策融入到整体发展战略中去考虑，详细说明它们在国家经济发展中的作用。由于矿产资源总有一天会耗尽，因此要充分考虑当地经济发展的可持续性。为此，矿业收入应该有适当的部分用于教育、卫生、基础设施、人力资本形成以及社会基础设施。为了保证解决方案的公平性，所有利益相关者――政府、民间团体、受影响的社群、丁会、行业和国际组织都应该参与到政策讨论和制定的过程中去。 　　此外，政府还可以通过降低跨国公司投资当地采掘业的风险来提高它们的谈判地位。如通过提供有关矿产禀赋更详细的信息，政府可以降低跨国公司的勘探成本；通过管理和财政政策，政府可以减少跨国公司的财务风险；通过提供更高的政治稳定性，政府可以减少跨国公司的政治风险。此外，获得更多的相关知识和信息，对发展中东道国政府消除他们和跨国公司之间谈判能力不对称也具有重要的意义。 　　 　　二、采掘业的准入和开业 　　 　　长期以来面向采掘业外资参与的政策一直在发生变化，且在不同国家和矿产类别之间差别巨大。对待采掘业准入和开业的态度既有对外国投资的完全禁止也有对跨国公司的完全依赖，其中石油和天然气行业以及金属矿业在这方面存在的差别最为显著，且在这两个子行业中价值链的不同环节上对准人和开业的限制也存在很大差别。 　　(一)石油和天然气：从传统的特许权到合作协议　直到20世纪70年代早期，全球石油生产都是由少数跨国公司的特许权主导。这种特许权是一种东道国政府和外国公司之间极其不平衡的金融交易，它使得跨国公司以相对较小的成本获得了资源开发、生产和销售的专营权(Omorogbe，1997)。随着殖民统治的解除，石油输出国组织(OPEC)的诞生以及20世纪70年代发生在石油行业的普遍国有化，许多这种特许权协议也随之中止。 　　如今，在石油和天然气采掘领域的跨国公司活动主要通过各种不同类型的合作协议，这些合作协议的对象通常是发展中东道国的国有石油和天然气公司。尽管这些不同类型的协议存在类似性，但他们在一些重要的方面还是有所差别。当前最普遍的合约协议是现代特许权、合资、生产分享协议(PSAs)和服务协议