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天津市技术进步与产业结构调整关系实证研究 　　【摘 要】技术进步是影响产业结构调整与优化升级的主要因素之一。文章运用DEA理论，分析天津市2004―2009年三大产业生产效率的变动与产业结构调整的关系，结果表明，天津市技术进步与产业结构调整不完全协调，技术进步是第二、第三产业比重变化的主要原因，但技术进步指数在第一产业却逐年退步。最后，基于分析提出相应解决对策。 　　【关键词】天津；产业结构；DEA模型；技术进步 　　 　　从19世纪亚当?斯密的名著《国富论》开始，经济增长毫无疑问是经济学领域中最重要的问题，而经济增长的一个典型特征就是产业结构的变迁与升级。其中，技术进步又将直接导致产业生产效率的提高，推动产业结构的升级。本文基于此理论，运用DEA模型，分析天津市技术进步与产业结构调整的关系。 　　一、DEA模型 　　非参数的数据包络分析(简称DEA)最初由Farrel于1957年提出，DEA方法是以相对效率概念为基础，应用线性规划模型建立非参数的前沿面，根据多指标投入和多指标产出对相同决策单元(DMU)进行相对有效性或效益评价的一种方法。并且由于DEA方法并不直接对指标数据进行综合，因而建立模型前无需对数据进行无量纲化处理，使得更有助于实际的应用。本文分析天津市三大产业的生产率变动将采用DEA方法。 　　（一）基于DEA理论的Malmquist指数 　　Malmquist生产率指数的优点主要有两个：(1)可以度量全要素生产率的逐期变化动态。(2)可以进一步分解为纯技术效率变化、规模效率变化、技术进步。用和分别表示t+1时期和t时期的投入和产出向量；表示以t期技术为参照的t时期投入产出向量的产出距离函数，表示以t时期技术为参照的t+1时期的投入产出向量的产出距离函数。T时期基于产出角度的Malmquis指数为： 　　 　　类似地，用t+1时期技术作为参照，t+1时期基于产出角度的Malmquist指数为： 　　 　　为了避免基准的混淆，取二者的几何平均数： 　　。 　　根据上述处理所得到的Malmquist指数具有良好的性质，它可以分解为不变规模报酬假定下技术效率变化指数(EC)和技术进步指数(TP)，其分解过程如下： 　　 　　=EC×TP 　　其中不变规模报酬假定下的技术效率变化指数还可进一步分解为纯技术效率指数和规模效率指数。 　　（二）变量的选择 　　DEA方法中，投入产出涉及的因素很多。对指标的甄别首先依据了三个原则：1)选择的决策单元的数目应大于或等于指标数目；2)指标的选择必须满足模型的应用条件，同时能客观反映研究对象的行业基本特征；3)从技术上应避免各投入指标之间及各产出指标之间具有较强的线性关系。 　　 　　在三个原则的基础上，选择了以下指标作为投入产出指标：1)投入指标：劳动力的投入、资本形成总额；2)产出指标：三大产业的生产总值。数据来源于《天津市统计年鉴》(2005-2010)，分三大产业类型选择有关的统计数据，并运用软件DEAP2.1对DEA模型进行运算。数据统计如表1：资本（亿元），人数（万人），产值（亿元）。 　　二、计算结果与分析 　　运用DEAP2.1软件分别计算天津市三大产业的全要素生产率结果如下： 　　整体来看，三大产业的技术效率都为1，表明三大产业对现阶段的技术利用效率较高，并且在资源利用的纯技术和规模效率上完全有效。全要素生产率主要受技术进步的影响。 　　三大产业的差别主要在于技术进步。对于第一产业来说，大部分年份的技术进步指数小于1，并且有逐年下降的趋势，这与产业结构的调整不相协调。即产业结构有所改善，技术却发展缓慢并有所退步。具体分析2006年的数据结果 　　从表二与表五可以看出，2006年第一产业的技术进步指数为0.846，说明技术退步，劳动力投入与资本投入都出现冗余，分别是4.034万人和1.043亿元。这与近几年产业结构改善不相协调。实证分析说明，天津市目前技术进步对第一产业结构调整的力度不大，技术效率相对而言起主要作用。其中主要原因是由于还处于技术模仿和自主研发的过渡期，在技术的自主创新方面力度还不够。 　　从表三可知，技术进步和技术效率对第二产业的调整力度比较大，技术进步平均值为1.020，对全要素生产率起着决定性作用。然而2007与2009年出现了小于1的情况，并也有递减的趋势，与产业结构的调整不完全协调。2009年较2007年，第二产业的产值与就业人数都明显增加，技术进步指数却降低，说明第二产业的结构改善首先是技术有效，然后是技术进步的作用。原因是天津市的技术主要是通过外商投资引进的，在自主创新上还不够，因此技术进步比较缓慢。 　　从表四可知，技术进步对第三产业的调整力度影响最大，在技术有效的条件下，技术进步平