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基础设施运营制度路径引入竞争,放松管制 　　摘要:文章在对基础设施垄断问题分析基础上,提出引入竞争、放松管制的制度对策,并由此设计了提高基础设施经营效率的制度安排。 　　关键词:基础设施;公共品;竞争;放松管制 　　 　　一、基础设施经营打破垄断的可行性分析 　　(一)公共性变异 　　1、需求水平的提升和需求弹性的增大带来基础设施的拥挤程度提高。随着经济发展和个人收入的提高,大众对基础设施呈现强劲的需求,当需求达到一定程度时,公共品变得拥挤,即具有了竞争性。这时,向消费者收取一定的使用费来排除私人消费就有了必要。因为,当公共品供给水平无法满足公共需要时,若继续免费供应,必然导致进一步的供给不足或过度消费,造成资源配置的低效率和福利的损失。同时,伴随着居民收入的增长超过只为生存的基本水准时,人们对公共品的需求变得更有弹性,这也使收费和价格制度成为必要。 　　2、高科技和管理技术的不断发展使基础设施的私人排他成为可能。随着现代科技的发展,技术的进步和管理方法的革新改变了部分公共产品(包括基础设施)的非竞争性和非排他性,在一定程度上使排他性的私人消费成为了可能,即可以通过“受益者负担”的原则向使用者收取费用以弥补运营成本,甚至实现经营收益。这里所指的技术变革主要指公共品排他性量化技术的出现,如用电、用水、取暖、煤气等收费系统的采用和改进,又如电话、车站、停车场、公路等许多公共设施自动收费装置的广泛应用。 　　(二)自然垄断性的变异 　　1、市场规模的扩大为竞争者的进入提供了立足的空间。一般说来,一个行业的自然垄断能否成立,取决于平均成本最低时的产量相对于市场规模的大小。如果需求足够大,超出了厂商成本弱增的范围,新厂商就有了与老垄断商竞争的余地。如果没有排斥其他厂商进入市场的行政干预力量,那么只要市场需求领先于垄断厂商扩大生产规模的事实将足以使新厂商形成乐观预期,这种供不应求所留下的市场空间也就迟早会吸引新厂商的进入和立足。 　　2、技术进步能在很大程度上改变自然垄断的边界。新技术的应用突破了原来的技术基础,形成对原有技术的替代,使基于原技术基础上而形成的规模经济均势被打破,从而为新厂商进入提供了可能,这在电信、电力行业表现得尤为突出。正如斯蒂格利茨教授所描述的:由于技术和运输成本可能会随着时间而发生变化,一个市场上的厂商数目也可能改变。 　　3、基础设施经营业务品种日益多样化,也为新厂商提供了容身之处。相互具有一定替代性的品种会对自然垄断是否成立产生很大影响。随着基础设施品种的增加,原来一个自然垄断的大市场会细化为规模与技术经济特性不等的子市场。增加新品种可以成为新厂商进入市场的有力武器,它们利用品种的差异性进行专业化生产,可以展开更有效的竞争,而老厂商反而“船大掉头难”,竞争力相对减弱。 　　二、基础设施的提供方式选择 　　(一)提供方式的选择依据 　　基础设施属于准公共物品及其过渡形态之中。按照其竞争性和排他性的程度,基础设施产业可分为四种类型(见图1):一是竞争性和排他性均较弱的一般准公共物品;二是排他性较强而竞争性较弱的俱乐部物品;三是排他性较弱而竞争性较强的可拥挤物品;四是竞争性和排他性均较强的可拥挤的俱乐部物品,这类物品接近私人物品。 　　(二)基础设施的市场化机理 　　按照O.E.威廉姆森的理解,决定交易特性的有三个要素:资产的专用性;不确定性;交易发生的频率。由这三个特性要素组合而成的交易特性决定了交易-协约的方式以及协约关系中应该采用的规制结构。一项交易的资产专用性越高,就越不容易转移或者因转移所遭受的损失也就越大,即越容易被“锁定”,在交易中可能面临着更多机会主义行为的影响与威胁,因而市场资本进入的可能性越小。交易的不确定性越大,意味着市场交易费用越高,越倾向于采取政府管制;而低交易频率由于缺乏交易的规模经济性,市场资本一般不会进入,往往采用政府供给的方式进行。按交易特性,我们可以把与基础设施相匹配的不同类型的规制结构区分为以下几类(见图2)。其一,涉及高度专用性资产、资产不可分、交易对象不明确(消费资格不排他)的交易,不论其交易频率的高低,我们都可以认定基础设施的生产者必是政府或非营利性组织。其二,涉及高度专用性资产,但资产是可分的,即投资具有竞争性,并且经常重复发生的交易,无论其交易对象是否明确,都可以通过与政府部门签订服务合同采用市场方法委托经营。其三,涉及高度专用性资产,交易对象明确,不论其交易频率的高低,都可进行市场运作。在资产可分的条件下,政府不作为;在资产不可分的条件下,政府进行价格管制。 　　三、提高基础设施运营效率的制度安排:引入竞争、放松管制 　　(一)打破垄断,重建政府管制 　　1、将自然垄断性业务和非自然垄断性业务分离,实行“管一块、放一块”的方针。