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地方保护主义影响企业排污控制机制研究 　　内容提要：基于地方政府的利益是企业排污控制中地方保护主义的重要根源。本文用数学模型分析了地方政府利益驱动和低认识水平导致地方政府对企业征收低于中央政府规定的排污税水平，导致企业排污控制压力减少，从而使企业生产过程中的排污量偏高的形成机制。要克服企业排污控制过程中的地方保护主义，就要采取措施协调地方政府和社会公众的利益，协调经济发展和企业排污控制之间的矛盾。 　　关键词：环境保护；工业污染；地方保护主义；排污税 　　中图分类号：X321 　　文献标识码：A 　　文章编号：1003-4161(2007)02-0079-03 　　 　　1.地方保护主义对企业排污控制产生严重的消极影响 　　 　　自从改革开放以来，中国政府一直十分重视企业排污控制问题。中央政府早在1982年就根据国际经济合作与发展组织（OECD）“污染者付费”的精神制定了“谁污染，谁治理，谁付费”的原则，并且选择排污费作为主要的环境政策工具，根据企业排污的状况征收排污费，从而达到迫使企业减少污染排放的目的。与此同时，中国政府还为生态环境改善投入了大量的资金。仅在1996~2005年的“九五”和“十五”计划期间，中国的环境污染治理投入就高达9 522.7亿元人民币，占同期GDP的1.0%[1]。然而，中国的企业排污仍然无法得到控制，企业的排污量随着经济的增长不断地增加。中国政府在2006~2010年的“十一五”发展规划中强调，要在未来的五年中每年将污染排放减少2%，到2010年实现污染排放减少10%。然而中国国家环保局[2]的必威体育精装版统计数字表明，2006年上半年中国的主要污染物排放不但没有减少，反而上升了，其中工业废水同比增加2.4%，二氧化硫排放同比增加4.2%，化学需氧量（COD）同比增加3.7%。因此，中国的工业污染和生态环境还在继续恶化。 　　为什么中央政府的排污控制政策无法在企业得到落实呢？这主要是因为处于我国中央政府和各个企业之间的各地地方政府都有着比较强的地方保护主义倾向。地方保护主义是指地方政府为了维护其所辖地区的利益不惜牺牲社会公共利益，利用公共权力为其辖区内各主体提供各种保护的行为[3]。中国政府[4]和??会公众[5]早已经认识到地方保护主义对企业排污控制的消极影响，是实现生态环境保护的巨大障碍，因此强烈呼吁地方政府努力克服企业排污控制中的地方保护主义倾向。然而，简单的呼吁并没有产生任何实质性的效果，我国的生态环境依然在继续恶化。因此，我们必须认真地分析企业排污控制中地方保护主义的成因及其作用机制。只有这样，我们才能够更加客观地认识地方保护主义，从而采取有效的措施克服企业排污控制中地方保护主义倾向。 　　我国的经济学家对地方保护主义的成因已经做了比较深入的研究。平新乔[6]通过实证结果证明我国的地方政府对地方产业和地方市场进行保护是有巨大的利益动机的。周黎安[7]通过建立博弈模型说明，我国的地方政府官员不但在地区经济产出和税收方面而且在政绩和晋升方面进行竞争是形成地方保护主义的主要动力。冯兴元和刘会荪[8]认为，地方政府追求财政收入的最大化和地方政府官员追求自利的最大化是地方保护主义的根源，地方政府官员的自利包括本政府或本部门的预算、官员自身可支配预算、政绩和升迁、货币收入（如奖金）和非货币收入（如在职消费）等。然而，关于地方保护主义对企业排污控制的影响的研究则刚刚开始。劳可夫和刘思华[9]认为，由于地方政府和地方政府官员在财政收入和政绩方面依赖于企业的产出增长，而地方政府官员相信企业实行排污控制会导致企业产出的减少，因此地方政府缺乏排污控制的激励，这是企业排污控制中地方保护主义的成因。 　　 　　2.地方保护主义影响企业排污控制的机制分析 　　 　　上述关于地方保护主义的研究尽管研究方法大不相同，但都证明地方政府的利益是地方保护主义的成因，企业排污控制中的地方保护主义也是如此。然而地方政府的利益是如何影响企业排污控制的？如何克服企业排污控制中的地方保护主义？这些问题对实现有效的企业排污控制从而建设共同的绿色家园具有深远的意义，也正是本文要深入研究的问题。 　　2.1 模型的基本假设 　　2.1.1 中央政府、地方政府和企业的效用都是企业产量的线性函数，即中央政府、地方政府和企业都从企业生产规模增长中得到好处。 　　2.1.2 中央政府在制定排污税政策时追求社会公众利益的最大化，不但追求经济发展利益，还兼顾生态环境保护。地方政府在追求地方经济利益和地方公众环境利益的同时还兼顾地方政府自己的利益。企业追求利润最大化。 　　2.1.3 企业根据其利益最大化决定其排污控制的努力水平。企业的排污努力水平只有企业自己知道，中央政府和地方政府只能根据共同信息和共同知识推断企业的单位