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企业自主创新的动力机制与政府支持效率分析 　　【摘要】企业自主创新初期,由于多种原因的影响,产品交易市场出现“柠檬现象”,呈现逆向选择情形,影响企业自主创新积极性。政府作为特殊中介利用自己特殊的声誉和专业能力,发出具有公信力的“市场信号”,有利于突破交易中的信息障碍,弥补市场失灵。 　　【关键词】自主创新 柠檬市场 逆向选择 政府支持效率 　　 　　企业作为“理性经济人”,自身效用最大化是其根本的和重要的行为前提。企业自主创新行为虽然能给自己带来超出“完全竞争”状态的利润,但由于目前市场仍然存在比较严重的内在缺陷,企业往往难以收回创新带来的全部好处。同时,由于自主创新产品较之于其他产品具有独特性,加之产品质量信息分布的不对称,比较容易引起自主创新产品交易呈现类似“柠檬市场”的现象。要推动我国自主创新顺利发展,需要政府与企业两个方面共同努力。就企业而言,要提升其发出公信力“市场信号”的能力,走出逆向选择的陷阱;对政府而言,则主要是在改革和完善税收政策的基础上,提升其作为中介人的管理效率。 　　一、企业自主创新中的逆向选择及形成机理 　　1、自主创新及产品交易的特征 　　自主创新是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。自主创新的成果,一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。理论界一般认为,自主创新具备四个特点:第一,自主是前提。作为创新的现实主体,都应当具有创新投入、技术选择、创新活动、创新收入分配的自主权。第二,创新是目的。自主创新的落脚点在创新,没有自主权不可能有创新,有了自主权如果不从事创新活动也不能称为自主创新。第三,获取核心技术、掌握知识产权是关键。第四,提高自主创新能力是核心。创新的现实主体能否创新、创新的程度大小,除了机制以外,说到底取决于创新能力的培育。 　　自主创新产品参与市场交易时较之于其他产品而言,具有几个显著特征:第一,信息不对称。信息不对称是指交易过程中,合约当事人一方拥有另一方不知道或者无法验证的信息和知识。尤对自主产品而言,由于内涵信息的多??性,更加大了信息不对称;第二,信息不完全。自主创新产品在市场交易中的信息不完全性体现在三个方面:技术研发过程和结果的不确定性;市场需求和市场行为主体行为的不确定性;经济环境和政策的不确定性;第三,风险递增性。自主创新产品从研发到销售和被市场认可的各个阶段,呈现出很强的纵向时序性,整个技术创新过程表现出风险递增性。上述特征表明自主创新产品存在逆向选择的较大风险,尤其对自主创新初期而言。 　　2、企业自主创新逆向选择的形成机理 　　阿克洛夫(1970)开创了逆向选择理论的先河,他在《旧车市场:质量,不确定性和市场机制》一文率先提出逆向选择问题。阿克洛夫研究认为,在旧车市场上,由于买主与卖主关于旧车的质量信息不对称,将使旧车的平均质量进一步下降。同时由于旧车价格受正常汽车市场价格的限制,其售价不可能无限制地上升或下降,市场最终将在较低水平上实现均衡。企业自主创新初期也将面临旧车交易市场的情形而遭遇逆向选择风险。 　　为了便于分析,在不影响研究结论的条件下,我们对产品交易市场先作如下基本假设:第一,市场只存在自主创新产品(指获得国家自主创新认证的国内产品)与非自主产品(指未获得国家自主创新认证的其他国产品)两类,两类产品共同面对外国品牌产品及中外合资产品等的挑战;第二,市场只存在买卖两个参与人,两者都是理性的“经济人”;第三,市场各主体对产品的信息是不对称的,即每一个生产者(供应者/经营者)清楚地知道自己出售的是什么产品,而需求方(消费者)在购买或消费之前却不知道所购买的是什么样的产品,而只知道购买到两类产品的概率分布;第四,市场参与者都是风险中性的;第五,自主创新产品的边际效用高于非自主创新产品的边际效用;第六,消费者对市场上同类产品需求弹性相同;第七,没有政府干预,参与人做出决策之前都不知道对方的行动,可以认为他们的行动是同时进行的。 　　具体交易情形及消费者感知状态为:相对于国外名牌产品,在国内产品市场感知程度还不够高的状态下,具有特定购买能力的消费者,首先表现为青睐那些价格更为低廉的国产一般产品,而对拥有巨大市场潜力的自主创新产品不愿出较高价购买。这与旧车市场上买主不能区别旧车质量高低,只愿以合理的价格期望购买平均质量的旧车十分类似。逆向选择问题还表现为许多企业因消费者的购买量不能达到足够的规模以形成竞争优势,这与买主在旧车市场上买到低质量旧车也是一样的。同时,科研机构作为技术的研发方相对企业而言更清楚一项先进技术的价值,当企业出价过低,难以和预期价位吻合时,他们自然会退出交易,将先进技术暂时搁置,等待出价更高的买主,这与旧车市场上旧车质量最高的卖主选择退出市场也十分类似。但