TS内审员教材第三部分.ppt

审核概论 -审核的定义 -审核的类别 -审核员的特质与能力要求 审核阶段 审核技巧 审核的定义 为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的/独立的并形成文件的过程。此定义既适用于“质量审核”，又适用于“环境管理体系审核”。 质量审核是正面的活动，而非负面活动 质量审核的设计并非用以进行批判或责备 无一程序是完善得于何时也不需作出改变的 质量审核确立了基础以： ——改善公司产品的质量 ——确保程序能维护质量、反映有效的作业 ——采取纠正措施以改善过程 审核员决定作业是否有跟从程序进行 审核类别-1 文件审核 根据质量手册及各项作业程序所作出的文件体系是否达到适用标准所要求的水准，通常是办公室工作。 在所有第三方审核及多数的第二方审核中，下一阶段的审核条件是上一阶段的审核被接受后才进行。 符合审核 确认作业人员对已书面化的质量体系的执行及遵守程序，亦即相关人员是否都符合体系作业。 内部审核（又叫First Party Audit ） 此类审核要求公司检视本身体系、程序、作业、以确定是否足够及符合,审核能提供体系运行资料，查验其达成质量方针要求与否，体系是否有效实施，是否需作出改变。审核亦可视为机构内的一个沟通管道。同时亦可激励员工士气。 外部审核 由一间机构或公司到组织处进行审核，可以是体系文件审核和/或符合审核。分2nd Party和3rd Party。 过程审核 过程审核用以以评价质量体系在应用于特殊性的工艺或工作时的有效性。其好处在于过程和机构间的联系得以评价。 产品/服务审核 产品审核有一系列的应用。可以在外部或内部审核特定项目或合同。对于审核较小的机构特别适用，因为这样的产品或服务包含对质量体系每一方面详细评估。 项目/工序/产品审核 这是一种垂直方向的审核：即检视一项特定产品或服务生产过程时所产生的所有体系。这不能与产品检验混淆。产品审核的应用相当广泛。适用于指定项目或合同的审核。 审核员该做的事 ?事前准备——了解审核主题相关事物 ?学习认知——尽可能摸熟审核对象 ?掌握进度——审核进展与协调 ?协助——有误解或误译之处 ?专注倾听——审核对象所说的每件事，当一个好的倾听者 ?遵守——应有的商业道德 ?收集——客观的证据 ?致意——感谢审核对象配合 ?简短扼要——问题简短、针对重点 1.准备； 2.进行； 3.报告编写； 4.跟进。 ?安排审核员 工作通常于事前已由管理层代表或主任审核员编排妥当。审核小组应根据其审核经验及对被审核范围知识程度挑选。 ?编制审核计划 审核小组成员分配到各个审核范围，审核员一般会个别进行工作，但部分会选择组成一对工作，此种情况对培训新审核员特别有帮助，审核员与被审核方协议审核日期及时间。 搜集工作文件 小组搜集或开发所需工作文件： ——有关标准 ——体系文件（现行） ——检查表 ——审核报告表 ——以往的审核报告 倘不可能到访前取得所需文件，审核员应于审核开始时预留足够时间检查文件的符合性及预备检查表。 ?编制检查表 每位审核员应预备检查表以作为审核时的指引，此项目会于下一节作详 尽说明。 首次会议（open meeting） 在第二方或第三方审核中，开始会议是严肃正规的，内部审核仍需要一些简介引言，但可以较为轻松。 议程应包括： ——简介； ——确定审核范围，即应包括的部门及活动；预计审核详情及程度； ——确定标准范围及文件，即审核依据； ——审核时间表及工作分派； ——解释将会使用的词汇；如不符合报告；不符合点；等等 ——确保陪检员在场； ——验证组织内职员是否获得通知，审核即将进行； ——说明总结会议的日程； ——自由发问 寻找符合要求的地方： ——审核员于开始时已假设体系已推行并文件化；审核员寻找客观 证据以证实体系符合标准。这并非一项专门寻找错漏的活动。 ——确保整个范围已如计划般被含盖。 ——确保不符合报告清楚及准确并有客观证据支持。 ——寻找客观证据。 ——于审核时确保被审核方获得通知。当出现不符合时要立即 于需要时调整计划 记录不符合点（稍后详加讨论） 讨论结果（审核小组会议） 倘超过一个审核员，审核小组需于结束会议前集合，讨论结果。 ?结束会议 在预备结束会议时，审核员需评估及评审所得的结果。然后举行最终会议结束此次审核，并协议回覆不符合的处理日期。 ——结束会议由审核组长控制，并包括：