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* 管理体系内部审核资料 * * 第一章 审核概论及审核术语 1.1内部管理体系审核的目的 1）按计划的安排审核管理体系是否符合审核准则的程度，管理体系运行是否有效； 2）评价管理体系满足合同与法律法规要求的能力； 3）评价管理体系实现规定目标的能力； 4）作为一种自我改进的机制，使管理体系持续地保持有效性，并能不断改进，不断完善。 5）作为一种重要的管理手段，及时发现一批问题，加以纠正或预防,使管理体系正常运行和持续改进。 * * 第一章 审核概论及审核术语 2审核有关的概念 2.1审核（3.9.1）：为获得客观证据并对其进行客观的评价，已确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2.2审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 2.3审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 2.4审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 2.5审核发现（3.9.5）：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 * * 第一章 审核概论及审核术语 3审核范围 1）管理体系所覆盖的职能部门、生产场所、生产服务活动和过程、审核所覆盖的时期。 2）当要改变审核范围时，应征得管理者代表同意，必要时，审核员有权扩大抽样范围和抽样数量。 * * 第一章 审核概论及审核术语 4 审核依据 1)GB/T19001-2000idtISO9001:2000《质量管理体系 要求》 GB/T24001-2004/ISO14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南 》 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》 2)管理手册 3)管理体系程序文件 4)适用的法律、法规文件 5)其他支持性文件：作业指导书、操作规程、规章制度 * * 第一章 审核概论及审核术语 5 内部审核的频次 1)制定审核方案，一般实行每年1～2次例行审核；也可以采用滚动审核的方式，每年审核所有部门和场所。 2)特殊情况追加审核： a)发生了质量事故、环境事故、安全事故等问题； b)组织的组织机构、产品、管理方针、生产场所、生产技术装备等发生较大变化； c)即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核； d)认证证书即将到期，又希望保持认证（注册）资格。 * * 第二章 内部审核的一般顺序 1)确定审核任务(编制审核计划)：管理者代表，任命审核组长，审核组成员。审核组长编制审核实施计划，明确审核目的，审核范围（部门、条款或过程），审核依据等。 2)审核员编写审核检查表 3)召开首次会议 4)现场审核（根据审核发现做好审核记录） 5)不合格项的判断 * * 第二章 内部审核的一般顺序 6）审核组会议 7）编写审核报告 8）召开末次会议 9）分析原因，制定纠正措施 10）纠正措施实施情况的跟踪验证，评价纠正措施的有效性 * * 第三章 内部审核策划和准备 组织内部审核策划时,要考虑环境因素、职业健康安全评价结果，拟审核的活动区域的状况、重要性以及以往的审核结果。 审核方案的内容包括审核准则、审核范围、审核频次、审核方法、审核时间、资源需求等。 审核方式：1）按部门审核；2）按过程（或要素）审核；3）以环境因素（或危害因素、或生产过程）为线索进行审核。 * * 第三章 内部审核策划和准备 审核员的个人素质： 开放式思维、善于交往、观察能力、反应能力、执着、自信、正直、良好的心态、合作能力。 审核员应具备的基本知识： a)了解受审核方适用的法律、法规及相关领域的其他要求； b)掌握质量、环境、职业健康安全管理体系标准（条款名称）； c)行业特定的术语； * * 第三章 内部审核策划和准备 d)专业知识，过程、产品和服务的技术特性； e)行业特定的过程和惯例； f)环境保护的一般方法，生态系统的相互作用，人类活动对环境的影响； g)职业健康安全管理知识，危险源、风险评价方法、风险控制策划及运行技术； h)监测和测量技术。 * * 第三章 内部审核策划和准备 审核组长: a)全面负责审核各阶段工作； b)审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做作最后的决策； c)协助选择审核组成员； d)制定审核计划； e)提交内部审核报告。 * * 第四章 审核计划的编制 1)审核实施计划的内容:（见附表） 审核目的、审核范围、审核准则、审核组成员、分工情况、审核的时间和地点、首末次会议时间、受审核部门、审核内容。 2)编制审核实施计