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保荐人活动专题审查报告
保薦人活動保薦人活動專題審查報告專題審查報告 保薦人活動保薦人活動專專題審查報告題審查報告 2011 年年 11 月月 年年 月月 目錄目錄 目錄目錄 I. 摘要摘要 1 摘要摘要 II. 背景背景 2 背景背景 III. 保薦人活動保薦人活動專題審查專題審查 2 保薦人活動保薦人活動專專題審查題審查 主要審查結果主要審查結果 主要審查結果主要審查結果 • 政策及程序政策及程序 3 政策及程序政策及程序 • 管理層監督管理層監督 4 管理層監督管理層監督 • 盡職審查工作的盡職審查工作的水平水平 7 盡職審查工作的盡職審查工作的水平水平 • 在招股章程披露的資料在招股章程披露的資料 8 在招股章程披露的資料在招股章程披露的資料 • 盡職審查的審計線索及文件盡職審查的審計線索及文件紀錄紀錄 10 盡職審查的審計線索及文件盡職審查的審計線索及文件紀錄紀錄 IV. 前瞻前瞻 12 前瞻前瞻 I. 摘要摘要 摘要摘要 1. 香港金融管理局 （「金管局金管局 」）在 2010 年第 4 季至 2011 年第 2 季 金管局金管局 期間就 5 間從事首次公開招股保薦人活 1 的註冊機構進行現場 專題審查 （「保薦人審查保薦人審查 」），以評估該等註冊機構遵守相關監管規 保薦人審查保薦人審查 定的情況 ，以及要求該等機構採取適當補救措施 ，以處理在監管 方面 引起 關注的事項及所發現需要改進的 地方 。 2. 金管局非常重視市場的廉潔穩健及維持集資活動的透明度 。為達 到 這 個 目 的 ， 金 管 局 採 納 與 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 （「證證 監監 證證 監監 會會 」）為監管中介人的保薦人活動而採用的相同監管標準 。金管局 會會 與證監會緊密溝通 ，以促進監管及保薦人相關監管資訊的交流。 3. 保薦人審查顯示一般來說 ，銀行保薦人都已參考監管規定制定了 政策與程序 。另一方面 ，審查亦揭示了部分保薦人的工作存在若 干重要或常見的 不足之處 ，同時在內部監控制度與管理層監督方 面亦有需要改進的地方 。有關審查結果涉及以下範疇 ： (a) 政策及程序 (b) 管理層監督 (c)
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