交银成长基金2006第四季度报告.docVIP

交银成长基金2006年第四季度报告 2007-01-19??交银施罗德 一、重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2007年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2006年10月23日至12月31日。本报告财务资料未经审计师审计。 二、基金产品概况 基金简称：交银成长 基金代码：前端519692，后端519693 运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2006年10月23日 报告期末基金份额总额：8,131,428,388.37 份 投资目标：本基金属于成长型股票基金，主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有良好成长性的上市公司的股票，在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。 投资策略：本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上，通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。 基金业绩比较基准：75%×新华富时A600成长指数 + 25%×新华富时中国国债指数。 风险收益特征：本基金是一只股票型基金，以具有良好成长性的公司为主要投资对象，追求超额收益，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种。 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）、主要财务指标 主要财务指标 2006年10月23日至2006年12月31日 基金本期净收益(元) 145,924,131.61 基金份额本期净收益(元) 0.0197 期末基金资产净值(元) 10,823,430,943.07 期末基金份额净值(元) 1.3311 期末基金份额累计净值(元) 1.3311 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字。 （二）、基金净值表现 1．?? 报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④ 自基金成立起至今（2006年10月23日－2006年12月31日） 33.11% 1.12% 29.12% 1.11% 3.99% 0.01% 2．基金合同生效以来基金份额净值变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较 交银成长基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （时间2006年10月23日至2006年12月31日） ? 本基金自成立起至本报告期末不满一年。 注：基金合同中关于基金投资比例的约定： 1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； 3、本基金财产参与股票发行申购，基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 4、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 5、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； 6、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的5‰； 7、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； 8、法律法规或监管部门取消上述限制，则本基金不受上述限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述1 — 6项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 四、管理人报告 1、基金经理简介 周炜炜先生：基金经理，CFA，金融学硕士学位，5年基金从业经验。1998年加入德意志银行集团并任上海分行助理副总裁，2001年加入美国思腾思特管理咨询公司，任中国区副总裁，2002年加入招商基金管理有限公司，从事研究和投资工作，历任基金管理部副总监和基金经理。2005年8月至2006年4月担任招商先锋证券投资基金的基金经理。2006年加入