承德铁矿项目尽职调查报告20111016.docVIP

承德福地矿业有限公司 承德西姆矿业有限公司项目 (尽职调查报告) 申万投资有限公司 2011年10月15日 1 尽职调查情况 4 1.1尽职调查人员 4 1.2尽职调查时间 4 1.3尽职调查方法 4 1.4尽职调查内容 4 1.5尽职调查底稿资料清单 4 2 福地矿业概览 4 2.1 福地矿业概况 4 2.2 福地矿业的主营业务概况 5 2.3 福地矿业财务简况 5 2.4 福地矿业的历史沿革 5 2.5 福地矿业主要股东简介 6 2.6 福地矿业的公司架构 6 3 福地矿业的业务 6 3.1 福地矿业主营业务 6 3.2 福地矿业的业务市场 7 4 福地矿业的资源状况 7 5 福地矿业公司财务情况 8 5.1福地矿业资产负债表及损益表 8 5.2主要财务报表项目分析 9 6 西姆矿业概览 9 6.1 西姆矿业概况 9 6.2 西姆矿业的主营业务 10 6.3 西姆矿业财务简况 10 6.4 西姆矿业的历史沿革 10 6.5 西姆矿业主要股东简介 11 6.6 西姆矿业的公司架构 11 7 西姆矿业的业务 11 8 西姆矿业公司财务情况 12 8.1西姆矿业资产负债表及损益表 12 8.2主要财务报表项目分析 13 9　项目分析 14 1 尽职调查情况 1.1尽职调查人员 项目组成员： 1.2尽职调查时间 申万投资于2011年10月中旬对承德福地矿业有限公司（以下简称：福地矿业）和承德县西姆矿业有限公司（以下简称：西姆矿业）进行了尽职调查。 1.3尽职调查方法 针对项目的尽职调查采取了以下方式：现场资料收集；现场查阅资料；生产现场查看；公司高管访谈。 1.4尽职调查内容 业务尽调、财务尽调、法律尽调 1.5尽职调查底稿资料清单 尽职调查过程项目组收集整理形成了大量资料，工作底稿清单见下表。工作底稿原件存放于公司，可供本报告的使用者随时查阅。 1 企业各类证照资料 2 企业财务资料 3 企业其他资料 2 福地矿业概览 2.1 福地矿业概况 公司名称：承德福地矿业有限公司 法定代表人；李志敏 注册资本：100万元 实收资本：100万元 公司住所：承德县高寺台镇王营村 公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股） 成立时间：2004年5月10日 营业期限：自2004年5月10日至2019年5月10日 注册号：3900 2.2 福地矿业的主营业务概况 　　营业执照证载经营范围：许可经营项目：铁矿石开采（采矿许可证有效期至2014.11.23）。一般经营项目：铁矿石销售。 2.3 福地矿业财务简况 资产负债表摘要 2011年09月30日（金额单位元） 资产合计 13,389,839.68 负债合计 9,762,001.44 所有者权益 3,627,835.24 利润表摘要 2011年1－9月（金额单位元） 主营业务收入 10,521,504.60 主营业务成本 7,389,033.79 主营业务利润 1,380,771.49 利润总额 1,713.52 净利率 0.00 2.4 福地矿业的历史沿革 福地矿业于2004年由高金福出资30万元人民币、李宏莉出资24万元人民币、赵爱兵出资6万元人民币共60万人民币共同设立。承德北方会计师事务所有限责任公司为此出具了“承北会验字［2004］第116号”《验资报告》。2007年2月公司股东出资变更为赵存路出资51万元，高金福出资9万元。2008年5月公司股东变更为李志敏（出资51万元，出资比例85%），王瑞丰（出资9万元，出资比例15%）。2009年9月，公司股东李志敏以现金增资40万元，公司注册资本变更为100元，实收资本变更为100万元，其中李志敏出资91万元，占注册资本的91%，王瑞丰出资9万元，占注册资本的9%。 2.5 福地矿业主要股东简介 李志敏，董事长. 2.6 福地矿业的公司架构 3 福地矿业的业务 3.1 福地矿业主营业务 营业执照证载经营范围：许可经营项目：铁矿石开采（采矿许可证有效期至2014.11.23）。一般经营项目：铁矿石销售。 公司目前主要是铁矿石开采，开采的矿石全部供应承德县西姆矿业有限公司，由西姆矿业选矿后形成铁精粉对外销售。 3.1.1 采矿许可证信息 证号：C 采矿权人：承德福地矿业有限公司 地址：承德市承德县高寺台镇王营村 矿山名称：承德福地矿业有限公司 经济类型：有限责任公司 开采矿种：铁矿 开采方式：露天开采 生产规模：5.00万吨/年 矿区面积：0.0536平方公里 有效期限：伍年　2009年11月23日至2014年11月23日 开采深度：由955米至880米标高　共有4个拐点圈定。 3.1.2 其它证照 A.安全生产许可证。 B.占用矿产资源储量登记证。 C.林权证。 D.电力准