成果3-XX2010年风险管理报告(第二版)0115.doc

机密 XXXX有限公司 2010年度全面风险管理报告 企业名称：XXXX有限公司（盖章） 编报时间：2010年XX月XX日  目 录 一、2009年度企业全面风险管理工作回顾 1 （一）企业全面风险管理工作年度计划完成情况 1 （二）企业全面风险管理年度报告评估出的重大、重要风险的管理情况 2 （三）全球金融危机爆发导致企业发生的意外风险情况，及已采取的应对措施和下一步工作打算 3 二、2010年度企业全面风险管理工作有关情况 5 （一）风险评估情况 5 1．风险管理初始信息收集情况 5 2．企业开展2010年度风险评估的范围、方式及参与人员等情况 12 3．企业对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况 12 4．企业在分析风险事件发生的可能性、风险事件发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准 13 5．企业2010年度风险评估的结果以及经评估确定的重大、重要风险 13 6．企业2010年度的重大、重要风险坐标图 14 7．企业2010年度重大、重要风险同2009年度相比的变化情况 17 （二）重大、重要风险管理情况 20 1．重大风险描述 20 2．重大风险管理策略和解决方案 27 3．重要风险描述 44 4．企业重大、重要风险解决方案与现有管理体系的对接情况 49 （三）重要业务流程的风险管理情况 52 （四）企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制 61 （五）企业全面风险管理工作总体规划及2010年度企业风险管理计划 62 1．企业全面风险管理工作总体规划以及基本建立企业全面风险管理体系的工作计划和实施步骤 62 2．董事会或经理办公会议对企业2010年度全面风险管理工作提出的要求 64 3．企业2010年度全面风险管理工作计划 65 三、企业全面风险管理体系及风险管理文化建设现状 65 （一）风险管理组织体系 65 1．企业组织机构与风险管理组织机构 65 2．董事会与经理层 66 3．风险管理职能部门 67 4．其他职能部门及各业务单位 68 5．审计委员会和内部审计部门 69 6．主要所属企业的风险管理组织体系 69 （二）内部控制系统 70 1．企业集团和主要所属企业2010年度内部控制系统的建设重点 70 2．企业《内部控制手册》的制订和执行情况 70 （三）风险管理信息系统 71 （四）风险管理文化 71 1．企业风险管理文化建设现状 71 2．企业开展风险管理培训的有关情况 72 3．企业已制定员工行为规定、道德诚信准则等有关文件的主要内容 73 （五）风险管理考核 74 四、有关意见和建议 75 （一）需要XX股份、XX协调解决的有关重大风险问题 75 （二）对XX股份、XX推动系统内企业全面风险管理工作的建议 76 一、2009年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作年度计划完成情况 按照国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，XXXX有限公司(以下简称“XX公司”)基本完成了2009年度企业全面风险管理工作计划。2009年12月，XX聘请XX管理咨询（北京）有限公司负责编报《XXXX有限公司2010年度全面风险管理报告》，开展公司风险辨识与评估工作，就公司重大风险提出风险应对策略和解决方案；并组织了全面风险管理培训宣贯全面风险管理理念，提高公司风险意识，指导风险管理实践。 具体完成情况，如下： 2009年度全面风险管理工作计划完成情况 序号 计划完成的工作 实际完成情况 未完成的原因及整改措施 1 成立风险管理委员会 完成 2 聘请中介开展全面风险管理培训 完成 3 建立风险管理信息系统 未完成 执行XX统一部署 4 进行风险识别与评估 完成 5 编制《年度全面风险管理报告》 完成 （二）企业全面风险管理年度报告评估出的重大、重要风险的管理情况 XX所处的市场环境竞争激烈，长期以来具有较强的风险防范意识。随着公司的发展，无论决策层面抑或操作层面，在风险防范和提升风险管理效果上，公司进行了持续不断的探索。2009年，公司更是进一步加强了在基础管理与项目管理方面工作的风险防范力度。 1.基础管理方面，公司通过与区域公司签订经营业绩责任书、撤销部分未完成上缴指标的区域公司以及制定领导班子成员分片负责工作制度等方式，加强了对区域公司的管控；为了有效控制合同风险，公司加强了合同管理，从合同签订开始严格把关，特别是对加强了对联营项目的论证、审查和审核，将“三评审”工作作为控制经营风险的主要措施。 2.项目管理方面，公司以东丽医院工程项目为范本，积极推行项目风险抵押承包责任制度，通过签订风险抵押承包责任书、缴纳项目抵押金的方式有效控制项目结算等风险；为了加强劳工管控效率、降低劳工风险，公司制定了《XX劳务“实名制”管理实施细则》并严格监督项目部的具体落