稽核基本概念.pptVIP

缺點寫法之實例 1、例一：缺點內容  (What) (Who) (Why) 缺點寫法之實例 2、例二：缺點內容 (Why) (Where)(What) ISO 19011 PDCA 3-5 建立查核表的好處 輔助備忘錄 事先決定代表性之樣本 有效利用時間 提供歷史記錄 3-6 稽核表單格式 稽核計劃進度表 稽核查檢表 稽核觀察/缺點報告 缺點改善追蹤表 3-7 稽核計劃的內容 稽核目標 稽核範圍 參考文件 人員任務分配 時間 時程 報告分發 必威体育官网网址要求 四、稽核之執行 開始會議 (OPENING MEETING) 現場收集資料 稽核之進行 缺點記錄與報告撰寫 結束會議 (CLOSEING MEETING) 4-1 起始會議 介紹稽核人員--在較小公司可省略 說明稽核範圍 解釋缺點之種類與定義 確認稽核依據--文件編號、版次 確認稽核計劃 後勤支援 限制性需求 確認結束會議時間 Guide man介紹 4-2 現場收集資料 樣本： --人、產品、事、文件、設備.. --3至10個樣本(須有代表性) --係稽核者所選定之樣本 客觀且有依據 技巧： --靈活運用發問技巧 --多聽多看 禮貌而堅持：不應造成氣氛過度緊張 務實：與被稽核者溝通 4-3 稽核之進行 4-3.1 稽核之展開 實地稽核展開時，各稽核員依稽核計劃之排定，進入被稽核之部門／區城，雙方人員經相互寒暄後，由稽核人員先簡單說明在此地所擬稽核的項目或目的。 4-3 稽核之進行 4-3.2 抽樣的原則 在理論上，抽取樣本應取最具代表性之樣本。 如何選擇具代表性之樣本： 實際作業時，常常覺得頗為困難。不祇是抽樣前 不能決定何者較具代表性，甚至已著手抽取了 樣本，往往也不易判斷到底抽選得好不好，代 表性如何。 4-3 稽核之進行 4-3.3 樣本數的大小 抽取樣本時，到底要抽多少個樣本，完全由稽核人員自行決定，但如果每種情況祗抽取一個樣本可能較為危險，可是為了慎重，抽了一大堆樣本，在時間上也是絕對不允許的。 若是已抽的樣本經查核後發現問題，最好再進一步抽樣深入調查。另外，現場狀況，產品／製程的個別性、複雜性、特殊性，以及從前的稽核紀錄顯示其缺點最常發生之區域等等，均會影響抽取之樣本數。 4-3 稽核之進行 4-3.4 客觀證據的收集 稽核中發現有構成缺點之可能時，各項相關之客觀證據必須加以清楚之鑑定及紀錄。 除了相關的有形文件資料，其名稱、編號、版次、以及造成缺點之原因等，應詳細加以紀錄之外，稽核人員經由訪談而得到的口頭資料也可以引作客觀證據。 4-3 稽核之進行 4-3.5 保持清楚的稽核路徑 在稽核的過程中，稽核人員心中應該清楚的知道，自己現在想查核的是什麼？下一步想查核的是什麼？全部順序了然於心。然後將這項順序隨時也讓對方知道，使被稽核的人知道你下一步想要查核什麼，以便配合。 4-3 稽核之進行 4-3.5 保持清楚的稽核路徑 稽核路徑清楚之優點在於： 1. 稽核人員容易掌握情況。 易於保持冷靜，減少工作壓力。 不會漏東忘西，或是跑來跑去。 2. 對方人員易於配合。 廠方人員總是知道你下一步要做什麼，應該準備的資料是什麼。 3. 時間容易控制。不會離題太遠。 4. 使稽核工作具有專業水準。 4-3 稽核之進行 4-3.6 稽核的品質 A.經驗當然是一個很重要的因素。 B.對標準(如14001)之熟悉程度，也容易 讓評審人員清楚知道他想要查核的是什麼，可幫 助他決定樣本。 C.相關資料之取得，也易於了解選擇何種樣本為宜。 D.更可以依下列之方向加以考慮 該部門主要的功能是什麼？ 該部門所負責的權責是什麼？ 若有錯誤發生時，其處理之方式？ 4-3 稽核之進行 4-3.6 稽核的品質 E.事前充分的準備，如妥當準備查核表，用以 規範取樣的重點及方向，較容易抽取到具代 表性之樣本。 F.口頭資料應作謹慎的選擇，若訪談的人員係 該項作業的負責人員，其敘述之現象或所作 之決定較可加以採信。 若屬責任外的人員所提供之口頭資料，即使言之鑿鑿，仍不得作為缺點判定之依據。 4-4 缺點記錄與撰寫報告 應是可追溯的／應被認同的 缺點應簡潔扼要--何處發現(應有追溯性)／缺點事實／為何是缺點(判定依據) 稽核報告應以規定好的表格格式提出。 缺點