工银瑞信沪深300指数证 券投资基金.docVIP

工银瑞信沪深300指数证券投资基金 托管协议 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零零九年一月  目 录 一、基金托管协议当事人 1 二、基金托管协议的依据、目的和原则 2 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 2 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 6 五、基金财产的保管 6 六、指令的发送、确认及执行 9 七、交易及清算交收安排 11 八、基金资产净值计算和会计核算 14 九、基金收益分配 18 十、基金信息披露 19 十一、基金费用 20 十二、基金份额持有人名册的保管 21 十三、基金有关文件档案的保存 22 十四、基金管理人和基金托管人的更换 22 十五、禁止行为 24 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 25 十七、违约责任 27 十八、争议解决方式 28 十九、托管协议的效力 28 二十、其他事项 28 二十一、托管协议的签订 29  鉴于工银瑞信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行工银瑞信沪深300指数证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于工银瑞信基金管理有限公司拟担任工银瑞信沪深300指数证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任工银瑞信沪深300指数证券投资基金的基金托管人； 为明确工银瑞信沪深300指数证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《工银瑞信沪深300指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市北京市杨凯生2005年06月21日中国证监会中国证监会证监基金字【2005】93号 中国银监会银监复[2005]105号有限责任公司2亿元人民币持续经营 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股及其备选成份股、新股（一级市场首次发行）、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90%-95%，投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于80%（但因法规限制原因，导致本基金不能投资相关股票，而致使本基金不能达到上述比例的情形除外）。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1） 本基金持有的股票资产占基金资产比例为90%-95%，持有的债券、现金等其它金融工具占基金资产的比例为5%-10%； （2）本基金投资于指数成份股、备选成份股比例不低于基金资产的％本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的但标的指数成份股不受此限； （7）本基金持有的债券其信用级别不低于BBB级； （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （9）如果法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货及其它金融衍生工具时，投资比例遵从法律法规和监管机构的规定； （10）法律法规及中国证监会规定的其他限制； (12)如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的