中石化沧州分公司企业标准-内审.docVIP

沧州分公司企业标准 内部审核控制程序 QG/SHCZ 02·002-2008 (A/0) 1 范围 本标准规定了本企业内部审核的职责、要求与实施办法。 本标准适用于本企业内部管理体系审核的管理。 2 职责和权限 2.1 管理者代表 负责策划体系审核及所需资源并批准计划；任命审核组长、审核员、批准审核组完成特定的审核任务；协调、仲裁在内部管理体系审核中发现的争执或不一致；对审核结果进行评审，向经理报告审核结果。批准《审核报告》并向管理评审会议报告审核中发现的主要问题。 2.2 企业管理部 负责内部管理体系审核的归口管理，在管理者代表领导下具体组织内部管理体系审核的准备与实施；起草内部管理体系审核计划，编写审核报告，送交管理者代表审批；负责内部管理体系审核员的培训，请管理者代表审核后，由经理批准授权；管理内部管理体系审核全部文件、资料和记录。 2.3 其它职能部门 负责本专业范围内的专业审核的归口管理，在管理者代表领导下具体组织本专业范围内的专业审核的准备与实施；起草本专业范围内的专业审核计划，编写审核报告，送交管理者代表审批；负责本专业范围内的专业审核员的培训，请管理者代表审核后，由经理批准授权；管理本专业范围内的专业审核全部文件、资料和记录。 2.4 授权的审核组 负责按本程序准备、实施及报告审核工作；负责评审、认可所建议的纠正措施计划；提出审核报告，跟踪纠正措施的实施并验证其有效性。 2.5 受审核部门 受审核部门应对开展的内部管理体系审核进行全面合作，按计划接受审核，并对所查出的不合格项采取相应的纠正措施，并予以整改。 3 管理内容与控制要求 3.1 审核人员的选拔与培训 3.1.1 企业管理部或专业审核主管部门提出审核员培训名单，经与所在部门和单位协商一致后，统一安排培训。 3.1.2 受培训人员经培训单位考试合格取得资格证书后，由企业管理部或专业审核主管部门上报经理批准授权，聘为内部管理体系审核员。 3.1.3 企业管理部每年组织一次内审员培训，以巩固基础知识，不断提高内部审核技能。每三年对内部管理体系审核员重新进行认证，报经理批准。 3.1.4 受聘审核员只能参加与本人无直接责任的审核活动。 3.2 审核计划的编制 每年的一季度由企业管理部编制出本年度的《综合管理体系审核计划》。各部门和各条款的审核频次应视其现状和重要性，并考虑其前次审核中发现的问题来确定，但每年内部审核不应少于一次。审核计划报管理者代表批准，并形成文件下发给各有关部门和单位。 3.3 审核前的准备 3.3.1 每次审核前的准备工作由审核组长安排。根据需要由审核组长编制审核实施计划，计划包括审核目的、性质、范围、依据、审核员组成和审核时间安排等。审核实施计划经管理者代表批准实施。 3.3.2 收集并审阅有关文件 综合管理手册；与受审核部门相关的程序文件和企业管理标准；相关的技术性文件；重要的管理记录（如上几次内部管理体系审核报告及附件）；上几次内部管理体系审核后纠正措施实施记录。 3.3.3 审核组长组织审核员根据各自分工编制检查表，组长审批后实施。 3.3.4 每次审核前七天，审核组长应书面通知被审核部门负责人，并安排首次会议及其他有关事项。 3.4 现场审核 3.4.1 召开首次会议，由审核组长主持，明确审核的目的、范围及依据，简单介绍审核的程序、方法，澄清必要的事项。 3.4.2 审核员依据编制好的检查表逐项检查。 3.4.3 审核方法主要采取查看有关文件和记录，跟有关人员面谈，对实际活动及结果的验证等方面调查客观证据，并准确记录。 3.4.4 现场调查的客观证据，不允许在发现的问题中加入个人的责任，不准把主观估计、猜测和推理来代替客观证据。 3.4.5 确定不合格项 a)对观察结果评审，以客观证据证明管理体系是否存在不合格项。 b)确定不合格项性质 ──体系性不合格（A类）：管理体系文件与有关的法律、法规、质量、职业健康、环境管理标准、合同等的要求不符。 ──实施性不合格（B类）：未按文件规定实施。 ──效果性不合格（C类）：管理体系文件规定虽符合标准和其它文件要求的，也确实实施了，但由于实施不够认真或某些偶发原因而导致效果未能达到规定要求。 3.4.6 对虽未构成不合格，但有变成不合格趋势的问题可作为“观察项”口头向受审核部门提出。 3.4.7 填写不合格报告 a)按《内部审核不合格报告》格式与内容填写； b)不合格报告要经审核组长与受审核部门领导或陪同人员确认。 3.4.8 由审核组长编写审核报告，报管理者代表审批后由企业管理部按《文件控制程序》的相关规定进行发放。 3.4.9 审核报告的内容包括： a