证劵从业人员工作总结.docVIP

XXXX年工作总结 XXXX年即将结束，回顾一年来，在公司零售经纪部、营业部各级领导的大力指引下，我和同事较好地完成了柜台各项工作任务，其中包括：柜台的开户、销户、更改完备客户资料、文件扫描及上传、业务信息整理的留痕与归档、定期报送报表等常规业务；全面学习并执行公司下发的各项文件规章制度，尤其是＃＃年度新的经纪业务制度；配合公司总部完成了账户管理系统v2.0和集中交易系统升级的多次测试及运行操作；按照公司法律合规部、人民银行沈阳分行等上级部门要求，积极开展和完成的反洗钱工作；同营业部其他部门共同协作完成的公司业绩任务。现将本人这一年的工作具体分述如下： 常规业务方面： （一）、开户： 截止到11月末，XXXX年营业部共开立资金账户XXXX户。上半年的开户任务集中在了1月到3月期间。1至3月共开户XXXX 户，我和同是柜员的吴悠地在柜台其他同事共同配合下加班加点，在按照公司制度规定严把开户质量关的同时，较好地完成了批量开户的任务。公司在上半年里两次下发了关于进一步学习“加强经纪业务管理的规定”文件，我柜台人员严格执行文件规定，在开户审核客户身份、证件校验等重要环节加大力度，认真把关，在开户数量大幅增长的同时，保证了开户操作流程的合规性。同时也按时向登记结算公司和公司总部上传了要求的开户资料留痕文件。下半年开户集中在了最后一个季度。为配合本地中行各支行完成大量三方存管任务，我柜台人员在营业部全体员工的大力协作下，加班加点，牺牲了周末休息时间配合中行，开立了资金账户2000多户，其中机构户约20户。 （二）柜台特殊业务操作： 日常业务中我主要负责特殊业务的操作，包括指定交易、撤指定交易、转托管、销户、变更三方存管、开通账户权限、分类信息修改、委托方式开通及修改、费用信息修改、重要信息修改、基本信息修改、三板开通及确权、创业板开通，同时还包括异地和一些特殊业务需要留痕的电话回访工作。特殊业务的操作不同于开户，要具体业务具体分析，经常会遇见以前未有记录的新业务新问题。一年来，，我在工作操作中不仅要求自己认真谨慎，更重要的是要有高度的责任感，务使每笔业务在服务好客户的同时，更要符合公司的制度和要求。对于不是很有把握的问题，一定要先从公司经纪业务制度规定中找到依据，虚心向其他同事或兄弟营业部请教。像客户重要信息修改和费用信息修改等操作一定会做好留痕依据和确保复核岗的复查到位。今年出现的新业务，例如电子合同在线签约认购场外基金、开通回购业务权限等，我和柜台同事都共同学习了文件并确定了相关操作流程，以确保新业务的正常开展。在办理开通创业板权限方面，每笔业务办理前都会充分告知客户风险及发放宣传材料。总之，办理各项业务都树立良好意识，注意做好相关风控工作。另外销户方面，在认真审核、为客户办理业务的同时，也积极配合市场部尽量挽留客户，征询客户意见和建议，为营业部客户资源流失最小化尽到柜台应尽的责任。 (三)定期报送报表工作： 从4月份开始至今由我负责向公司和人民银行沈阳分行定期报送报表工作。包括新开证券账户周报、不合格账户周报、证监会月报（柜台部分）、创业板月报、反洗钱季报及年报。 通过进行这项工作，锻炼和提高了我在业务方面进行汇总和融会贯通的能力，也感觉到柜台业务的总体完成质量在营业部中的重要性。在领导和同事的帮助指导下，我积极认真地学习并掌握了相关文件制度和报表填报要求，全力做到及时、准确无误地报送各类报表。 另外每周公司都会发送的需营业部反馈的异常客户身份信息复查工作和不一致录入工作，我按照登记公司和总部文件要求，每周按时认真发送复查结果反馈，对于确实身份存有异常的客户，通知客户送来相应的证明，暂时没有证明的及时在系统中按要求设限；对于复查确实不符合开户身份的，设限后告知客户前来销户。到目前为止只复查出1名身份确实异常（其他国籍）的需销户客户，并按要求在一周内请客户注销了该账户。其他需身份复查客户原因多为户口迁移或在部队办理的身份证，均为合格账户。不一致录入到目前为止出现的1个是由于客户办理休眠账户激活变为正常账户造成的，其他并无异常。 公司文件制度学习和要求方面： 公司零售经纪部在9月份下发了XXXX年度必威体育精装版需学习并执行的经纪业务制度。规定在10月1日起施行。我和柜台同事制定了学习计划，并分5次连续开会讨论总结了新制度相较于以往的变化和要求，及时印刷并更新了柜台业务办理所需材料，保证了公司新制度在柜台的有效实施。 另外，针对下半年公司年度稽核在我营业部提出的问题和建议，柜台团队也做了深刻检查和整改工作，尤其是关于清理机构账户留存资料不合规问题，我和同事在运营总监李总的全力督导下，整理出了所有资料不合规的机构账户，逐一进行电话回访恳请客户配合完善相关程序和资料，最后清理出41户未按规定办理的客户，经公司签报同意，进行了账户限制操作。整个工作