公共经济学教案第15章..0710.pptVIP

第四篇 经济政策与管制 第15章 政府管制 制作: 2007.10 第1节 管制的分类与经济学基础 第2节 管制、寻租与寻租成 第3节 政府间管制与公平补偿 重点问题 政府管制如何分类？ 产业管制与环境管制的经济学基础为何？ 管制如何创造出“寻租”机会？如何计量寻租成本？ 政府间管制的内容是什么？对下级政府的财政影响如何？ 管制的分类与经济学基础 政府管制涉及经济社会生活的各个领域，包括环境管制、产业管制和政府间管制。政府经常基于各种理由实施管制，但这些管制并不总是具有坚实的理论基础。 环境管制 政府在传统上更加依赖直接的环境管制措施，比如制定汽车尾气排放标准、汽油含铅标准、饮用水安全标准、公共场所禁止吸烟以及限制捕鱼与狩猎。 产业管制 产业管制是指针对某个特定产业、企业或产品（服务）的管制措施。产业管制的主要类型是对自然垄断行业——最重要的是公用事业——的管制。这类管制基于如下假设：竞争要么是不存在的，要么是不合需要的。 自然垄断(natural monopoly) 由于规模经济和市场容量的有限性，或者由于政府授予专利等原因，而使某些特定行业的企业“天然”处于某种垄断地位——许多情况下只有一家企业向顾客提供所需要的全部产品或服务。公用事业被认为是最典型的自然垄断行业。 产业管制的经济学基础 “在适合竞争的场合促进竞争、在不适合竞争的场合实施管制。” 政府间管制(intergovernmental regulation ) 中央政府针对地方政府的最常见的管制有五类几乎所有这些管制都使受管制的地方政府承担了决策的执行成本，包括额外支出和在许多情况下减少的收入 财政管制(包括基本医疗保健、环境保护、基础教育等基本公共服务标准) 货币和利率管制 工资与价格管制 外汇管制 贸易管制。 案例15-1:生产者延伸责任制 在某些情况下，采用管制方法也可以通过迫使厂商考虑社会成本来减少或消除其负外部性活动。生产者延伸责任制就是典型的例子。 管制、寻租与寻租成本 并不是所有的管制措施都令人满意，但多数管制都会造成某些复杂的经济后果，其中许多后果是负面的。在针对管制的诸多批评中，寻租和寻租成本是常被提及的最主要的负面后果。 寻租(rent-seeking ) “直接寻求非生产性利润”的活动：进行游说以获得政府支出中的较大份额，政府对某些集团的税收优惠，逃税，行贿受贿，厂商游说政府立法以限制诸如安全带、药品制造行业中其他厂商的进入。对利率的限制也是这样的例子。 寻租成本 考虑到寻租活动的社会代价，即使所选择的机制能够实现预定目标，也应是一种寻租机会最少的机制。一个例子是，即使关税引起所谓直接非生产性活动（DUP），如走私、开低价发票以及为提高保护程度而进行的院外活动，但所造成的寻租机会比进口许可证进行的数量控制要少。 计量寻租成本:哈伯格三角形 哈伯格三角形说明，垄断(因管制而形成的垄断)对社会来说并不如想象的那样有害，因为很大一部分损失仅仅是转移，并非社会净损失。 价格 A △NL B C 产量 计量寻租成本: 波斯纳长方形 获得法定特权以谋取这笔垄断收入和利润的前景实在诱人，这将激发人们（尤其是利益集团）致力于投入资源去获取此类收入和利润，最终使转移部分在贿赂、政治游说或竞选竞争中浪费掉。 价格 TL 产量 政府间管制与公平补偿 虽然几乎所有的政府间管制都会对地方政府形成费用负担，但许多类型的管制有坚实的法律依据，并且这些管制所期望达到的目标特别易于被当作公民基本权利的一部分，因而可能得到公众的普遍支持。 理论基础 市场失灵(外部性与自然垄断) 管制产生的社会收益至少原则上能够被证明大于管制的总成本 政府间公平补偿问题 是否以及在何种情况下应补偿地方政府承担的成本，由于政府间管制问题所固有的复杂性而成为颇具争议的问题。 公共政策的责任原则 从公共政策的责任原则出发，高层级政府应该认真考虑由于针对低层级政府的管制造成的执行成本给予公平补偿；在没有财政补偿的情况下，高层级政府的决策成本不太可能被恰当地予以考虑，经济上有效率的决策也不太可能得到。 谢谢收看！ * *