国际技术许可中限制性行为法律规制的现实与挑战.pdfVIP

当代法学 2014年第5期 国际技术许可中限制性行为 法律规制的现实与挑战 刘亚军 陈焘+ 内容提要：对国际技术许可中的限制性行为进行必要的法律规制，防止限制国际技术转让以及对自由竞争 造成不利影响的不合理限制，是国际法、知识产权法与竞争法共同面对的课题。依据动态利益平衡和相对公平 正义理论分析限制性行为，是国际技术许可中限制性行为界定的发展方向。国际文化产品贸易与国际技术许可 既存在交叉的可能，其本身又具有特殊性，限制性条款的判断并非完全可以依据现有的以竞争或其他经济因素 而形成的标准，期间隐含的民族文化创造力乃至民族文化价值的损害评估问题，需要进一步思考，对于限制性 行为正当性的分析标准，需要拓展研究。 关键词：国际技术许可；限制性行为；判断标准与分析方法；相对公平正义与动态利益平衡 国际技术许可中限制性行为具有限制竞争的效果，严重阻碍了国际技术贸易的发展，限制了 技术的跨国流动，无论是发达国家还是发展中国家都致力于通过立法对限制性行为进行规制。那 么，法律所规制的限制性行为的范围是什么，以什么标准作出判断，分析方式如何?这些问题是 对国际技术许可中限制性行为进行法律规制的前提和基础，也是国内外学者研究的焦点问题。 一、国际技术许可中限制性行为的表现与界限分析 (一)国际技术许可中限制性行为的表现与动因 国际技术许可是由不同国家的企业或个人通过签订书面技术许可合同的形式进行的。通过许 可协议，被许可方取得使用技术、制造和销售技术产品并获得利益的权利，即取得技术的使用 权、技术产品的制造权和销售权，而许可方则获得相应的金钱对价。本文所讨论的国际技术许可 并不包括国家和政府之间的技术许可行为。国际技术许可的标的物有两类：一类是有工业产权的 技术，如专利技术；另一类是非工业产权的技术，主要是技术秘密(Know—How)，其表现形式 有设计方案、图纸、具体指导以及口头传授等方式。其中，与知识产权相关的技术许可是国际技 术许可的核心。本文所称的国际技术许可中的限制性行为是指技术许可方凭借其对技术的垄断地 位，在许可合同中对技术被许可方取得、使用、改进技术以及技术产品的销售方面提出的损害技 术被许可方利益的各种限制。这些限制具有反竞争的性质，并严重阻碍技术的发展与传播，因而 成为许多国家法律所禁止或控制的行为。 与普通的商品贸易和服务贸易相比，国际技术许可的标的具有知识产权因素，同时，国际技 +刘亚军，吉林大学法学院教授，法学博士，博士生导师；陈焘，吉林大学法学院博士研究生。本文系吉林省科技厅项目 (20140418087FG)和北京建筑大学委托项目(BRBA的阶段性成果。 ·144· 万方数据 国际技术许可中限制性行为法律规制的现实与挑战 术许可中许可方与被许可方之间不仅有互利合作的一面，更存在相互竞争的一面。许可方作为技 术的所有人，希望通过转让技术使用权收回其研发投资并获得一定利润，同时也希望在让渡许可 技术使用权之后仍然能够最大限度地保持自身对技术的控制以及自身在技术和市场上的竞争优 势。因此，在许可协议中加入限制性条款也就成为许可方谋求利益最大化和风险最小化的常用手 段。此外，由于国与国之间，特别是在发达国家和发展中国家之间的经济实力和科技发展不平 衡，大部分先进的技术都掌握在发达国家的企业手中，而发展中国家企业急需先进技术，往往被 动接受种种苛刻条件。[1]这就使得作为技术许可方的发达国家企业在与发展中国家企业进行国 际技术许可时占据优势地位。因此国际技术许可中许可方往往对技术的取得、使用、改进以及技 术产品的生产、销售等方面提出损害技术被许可方利益的各种限制，例如搭售、价格限制、产量 限制、地域限制、排他性回授等。 国际社会也注意到了限制性行为的危害性，因此将规制知识产权实施中的限制竞争行为纳入 了《与贸易有关的知识产权协议》(以下简称“协议”)中进行规范。协议允许各成员对知识产 权实施合理的限制措施，保护公共健康和营养，促进对其社会、经济和技术发展至关重要部