“碳锁定”的形成机理与“碳解锁”的模式、治理体系——基于技术体制的视角.pdfVIP

第25卷第6期 研究与发展管理 V01．25No．6 2013年12月 RDMANAGEMENT Dec．2013 文章编号：1004迅308(2013)06-0054-08 “碳锁定的形成机理与“碳解锁的 模式、治理体系 ——基于技术体制的视角 李宏伟1，郭红梅2，屈锡华3 (1．成都理工大学文法学院，成都610059；2．四川大学商学院，成都610064； 3．四川大学公共管理学院，成都610064) 摘要：本文认为“碳锁定”是指在一系列正反馈机制的作用下，具有超稳定结构的碳基技术体制主导经济社 会发展路径，阻碍低碳技术应用和扩散的现象．碳基技术体制的形成要经过碳基技术市场化、制度化和社会嵌 入三个阶段，相继形成技术锁定、制度锁定和社会锁定，进而导致“碳锁定”的出现．“碳解锁”的实质是实现碳 基技术体制的替代或低碳化转型，为此必须建立相应的治理体系对“碳解锁”过程进行有目的的引导和管理．本 文从技术体制的视角定义了“碳锁定”，并在此基础上分析“碳锁定”形成的机理，以及“碳解锁”的基本模式和 治理体系． 关键词：技术体制；“碳锁定”；“碳解锁”；缝隙创新；治理体系 中图分类号：F062．4 文献标识码：A 低碳技术能够改变经济过程的能源和物质基础，转变社会生活的能源结构和提高能源利用效率，进 而实现碳的低排放或零排放，因此低碳技术的创新和应用是减缓全球变暖和发展低碳经济的关键环节． 然而，在全球变暖的背景下，低碳技术的应用和扩散却比较缓慢．基于新古典经济学假设，传统的环境技 术经济研究将此悖论归因于成本问题¨J．但是这种线性的、静态的观点与低碳技术的系统性和非线性扩 散特征不符．因此自20世纪90年代以来，一些学者开始从系统和演化的角度研究低碳技术的创新和应 用．其中，“碳锁定”(carbonlock—in)就是该研究进路的核心概念． “碳锁定”最早由西班牙学者Unruh提出．他认为，技术与制度相互强化形成的“技术一制度综合体” (techno—institutionalcomplex)，导致现代工业经济“锁定”在了碳基能源系统中，由此产生了持续的市场失 灵和政策失灵，阻碍了低碳技术的应用和扩散，即便这些技术相比既存主导技术具有环境和经济的双重 优势口]．因此，摆脱“碳锁定”或日“碳解锁”[31是加速低碳技术扩散的关键．但是，当前大多数研究只是将 “碳锁定”作为描述一类经验现象的“鉴赏式理论”【4J，缺乏对“碳锁定”形成机理的深入研究，因而对“碳 解锁”的探讨只能停留在与一般的低碳经济政策研究并无二致的结论上∞刮．鉴于此，本文旨在从技术体 制(technologicalregime)的角度重新定义“碳锁定”，在此基础上分析“碳锁定”形成的机理，以及“碳解 锁”的基本模式和治理体系． 1 “碳锁定”概念及形成机理：技术体制的视角 1．1“碳锁定”的概念 “碳锁定”是指在一系列正反馈机制的作用下，围绕主导碳基技术形成的具有超稳定结构的技术体 制，主导经济社会发展路径，并阻碍低碳技术应用和扩散的现象．碳基技术体制的形成过程就是“碳锁 定”涌现和强化的过程．因此，要揭示“碳锁定”产生的原因，关键在于厘清碳基技术体制的形成过程，为 此，首先要分析技术体制的内涵和基本属性． 收稿日期：2012-04—18；修改日期：2013-02-01． 作者简介：李宏伟(1982一)，男，博士研究生，研究方向为技术演化与低碳技术政策 万方数据 第6期 李宏伟等：“碳锁定”的形成机理与“碳解锁”的模式、治理体系 55 在技术创新研究中，技术被视为单一的人工制品，而技术体制是技术以及对人工制品的创造、使用和 运行等技术活动进行指导和管理的规则集合一]．根据该定义，技术体制有三重属性．①技术体制首先是一 种承担特定社会功能，由不同关联技术和资产构成的物理技术系统．例如，汽车技术体制包括能源转换装 置、制动装置等关联技