监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度-广州恒运集团.PDFVIP

广州恒运企业集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员 持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广州恒运企业集团股份有限公司（以下简称“公 司” ）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确管理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深圳 证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理业务指引》等有关法律、法规，特制定本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其 所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券 交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、 董事会秘书和财务负责人等由董事会聘任的公司管理人员。 第四条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及 其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于 内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报规定 第五条 公司董事会事务部负责管理本公司董事、监事、高级管 理人员及本制度第十六条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及 所持公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申 1 报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托 公司向深圳证券交易所（以下简称“深交所” ）和中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司” ）申报其个人身份 信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间 等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其 任职事项后2个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日 内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发 生变化后的2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登 记结算公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信 息后，登记结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开 立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 第八条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当 按照登记结算公司的规定合并为一个账户，合并帐户前，登记结算公 司按相关规定对每个帐户分别做锁定、解锁等相关处理。 2 第九条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事 和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第十条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交 所和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所 及时公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的 法律责任。 第三章 买卖本公司股票规定 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及 其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书 室，董事会秘书室应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如 该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书室应当及时书面通知拟进 行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生 变动的，应当自事实发生之日起2个交易日内向公司书面报告并由公 司向深交所申报，及在深交所网站进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变